直(zhí)播(bō)短(duǎn)视(shì)频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及(jí)员工(gōng)双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒(héng)泰(tài)证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监(jiān)局开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　具体来(lái)看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及(jí)其工(gōng)作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机构工(gōng)作人(rén)员不得违规从(cóng)事营利性(xìng)经(jīng)营(yíng)活动(dòng)，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或(huò)者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决(jué)定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示(shì)函。四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)认(rèn)为，该营业部合规(guī)管理不到(dào)位(wèi)，未严(yán)格规范从(cóng)业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一(yī)线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷于通过短视(shì)频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛(niú)壮出(chū)镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞(zàn)超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出(chū)镜(jìng)的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在(zài)抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义(yì)发布短视频的账号(hào)数量(liàng)也有(yǒu)不(bù)少，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播(bō)频率较高(gāo)。上月(yuè)直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武汉(hàn)云掌数(shù)字科技(jì)有限公司(sī)办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资说一个人不上道是什么意思，不上道是什么意思？(zī)顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题(tí)需(xū)警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询机(jī)构黑龙(lóng)江省(shěng)容维(wéi)证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通过(guò)抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众提供关于证(zhèng)券市(shì)场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博(bó)进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务(wù)，但其未取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业(yè)资(zī)格及业务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部(bù)下发机构监(jiān)管情况通(tōng)报，对证券公(gōng)司(sī)从业人员(yuán)网络直播提(tí)出(chū)监管要(yào)求。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息(xī)来源合(hé)法(fǎ)合规、研(yán)究(jiū)方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司应进(jìn)一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证券咨询(xún)公司下(xià)发关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非法证券活(huó)动信息的通知，要求排查(chá)填报(bào)证券(quàn)领域涉及(jí)非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点(diǎn)排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机构(gòu)和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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