在“扶(fú)优限劣”的基本(běn)方针下，私(sī)募基(jī)金行(xíng)业监管趋严(yán)，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投(tóu)资基金业协会网站披露的(de)一(yī)则公告(gào)显示，雪杉基金存在违(wéi)反专业(yè)化(huà)运营原则等四(sì)项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金(jīn)公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对时任雪杉(shān)基金合规风控负责人的(de)黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉(shān)基(jī)金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会(huì)网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告(gào)知书送(sòng)达公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时(shí)任高级管(guǎn)理人员黄某应当(dāng)对此承担(dān)法律(lǜ)责任，协(xié)会(huì)拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业(yè)务合作协议(yì)》，由(yóu)债(zhài)券发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产品通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”最终投(tóu)向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议(yì)》，约(yuē)定(dìng)由指定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买(mǎi)指定债券。以上行为不符合(hé)私募基金管理人专(zhuān)业化运营的(de)要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元(yuán)及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映(yìng)雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为一里地等于多少米，一里地等于多少米千米上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控制人(rén)，上述交(jiāo)易构成关(guān)联(lián)交易，但(dàn)深圳雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进行(xíng)明(míng)确、充分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金的投资者王某的(de)基(jī)金合同(tóng)于2015年(一里地等于多少米，一里地等于多少米千米nián)7月7日签署，但是其(qí)风险测(cè)评问卷则于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓展、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗位员工存在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规(guī)风(fēng)控负责人(rén)，应当对(duì)发生在各(gè)自任职期间(jiān)公司的违规(guī)行为承担相(xiāng)应(yīng)责(zé)任。

　　根(gēn)据(jù)相关规(guī)定，协会(huì)拟(nǐ)对深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业(yè)务活(huó)动中(zhōng)，存在未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉(miǎn)义务、未采一里地等于多少米，一里地等于多少米千米(cǎi)取问卷调查等方(fāng)式(shì)对个(gè)别投资(zī)者的风险(xiǎn)识别能力和(hé)风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投(tóu)资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十三(sān)条规定(dìng)，决(jué)定对其采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立于(yú)2015年，注册资本(běn)为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为私募证券(quàn)投资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人(rén)、总经理为汲培(péi)欣，合规(guī)风控(kòng)负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪(xuě)投资为(wèi)雪杉基(jī)金的股(gǔ)东，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔(tǎ)门投资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔门(mén)投(tóu)资为(wèi)私募股权、创业投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协(xié)同(tóng)效应，为(wèi)投资(zī)人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略是(shì)通(tōng)过追踪资(zī)产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏(hóng)观(guān)经济和估(gū)值(zhí)指(zhǐ)标，以(yǐ)分(fēn)析(xī)并提取经济周(zhōu)期中的趋势(shì)性行业和事件以最大化投(tóu)资上行(xíng)收益(yì)，同时(shí)引入非(fēi)公开市场投资(zī)中的个体性估(gū)值(zhí)和内在价值分(fēn)析体(tǐ)系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停止(zhǐ)更(gèng)新(xīn)。

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