金融界5月5日消息 央行、香港(gǎng)证券及期货事务监察委员会(huì)、香港金融管理局即将正式启动香港与内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作。北向互(hù)换通(tōng)下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。初期，全部境外投资(zī)者通(tōng)过北向互换通开展利(lì)率互换交易在(zài)轧(yà)差后的名义本金净额(é)每日(rì)不超过(guò)人民币200亿(yì)元，后续可(kě)根据(jù)市(shì)场情况(kuàng)适时调整额度。

　　全文如下：

　　中(zhōng)国(guó)人民银行(xíng)、香港(gǎng)证券及(jí)期货事务监察委员会、香港金融管理局即将正(zhèng)式启动香(xiāng)港与内地利率互换市场互(hù)联互通合作

　　为促(cù)进(jìn)内(nèi)地与香港金(jīn)融(róng)衍生品市场的协(xié)同(tóng)发展(zhǎn)，构建高(gāo)水平金融开(kāi)放格局，2022年7月(yuè)4日，中国人民银行（以下(xià)简称人民银(yín)行(xíng)）、香港证券及期货(huò)事(shì)务监察委员会(huì)（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)香港证监(jiān)会(huì)）、香港金(jīn)融管理局（以下简称香港金管局）发布联合公(gōng)告，同意中(zhōng)国(guó)外汇交(jiāo)易中心（全国银行(xíng)间同业拆借中心(xīn)）（以下简称外汇交易中心）、银(yín)行间市场清算所股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称上海清算所(suǒ)）和(hé)香港场外结算(suàn)有限公司（以下简称场外结算公司）开展香港与内(nèi)地(dì)利率互换市(shì)场(chǎng)互联互通合作（以(yǐ)下简(jiǎn)称“互(hù)换通(tōng)”），初期先行(xíng)开通(tōng)“北(běi)向互换通”，香港及其他(tā)国(guó)家和(hé)地(dì)区(qū)的境外投(tóu)资者可通过(guò)两地(dì)基础设施(shī)互(hù)联(lián)互通参与内(nèi)地银(yín)行间(jiān)金融衍(yǎn)生品市场。自(zì)联(lián)合公(gōng)告(gào)发布(bù)以来(lái)，“互换(huàn)通(tōng)”的(de)各项准备工作进展顺利，“北向互换(huàn)通”下的交易(yì)将于2023年(nián)5月15日(rì)启动(dòng)。为便于“北向互换通”的顺利推出，现就(jiù)有(yǒu)关事宜说明(míng)如下：

　　一、“北(běi)向互(hù)换(huàn)通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初期可交易品种(zhǒng)为利(lì)率互换产品，报价(jià)、交易及结算币种为人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北(běi)向互换(huàn)通”的境(jìng)内投资者(zhě)（即(jí)互换通报价商）需与外汇交易中心签署(shǔ)报价商协议，并为上海清算所利率(lǜ)互换集中清算业务的清算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向(xiàng)互换(huàn)通”的境外投资者为符合人民银(yín)行(xíng)要求并完成内(nèi)地(dì)银行间债券市场准入备案的境(jìng)外机(jī)构投资者，并经外汇交(jiāo)易中心开通(tōng)“北向互换通”新冠密接人员需要隔离多少天最新政策，新冠密接人员要隔离多久交易(yì)权限(xiàn)。拟申(shēn)请开通“北向互换通”交易权(quán)限的境外投资者需同(tóng)时申(shēn)请(qǐng)成为场(chǎng)外结算公司的清算会员或该类会员的(de)清算客(kè)户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易(yì)安排：外汇交易(yì)中心与(yǔ)人民银行认可(kě)的(de)境外(wài)电子交易平(píng)台互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清算所和(hé)场外结算公司建立中央对手方清算机(jī)构互联互通，共同向境内外投资(zī)者提供清算、结算(suàn)服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度(dù)：初期，全部新冠密接人员需要隔离多少天最新政策，新冠密接人员要隔离多久境外投资者通过(guò)“北向(xiàng)互换通(tōng)”开展利率互换交易在轧差(chà)后的名义本金净额每日不超(chāo)过人民币200亿元，后(hòu)续可根(gēn)据市(shì)场情况适时调整额度。

　　2.清(qīng)算额度：上(shàng)海(hǎi)清算(suàn)所与场外结算(suàn)公司针对双方清(qīng)算所之间的(de)风险敞口建立(lì)“互(hù)换通”资源池。初期，上海清算所(suǒ)与(yǔ)场外结(jié)算公(gōng)司之间(jiān)净头寸(cùn)对应的“互换通”资源池风险敞口设定上限不超过人民币40亿元，后续可根据市场(chǎng)情(qíng)况适(shì)时调整额度。

　　二、人民(mín)银(yín)行、香港(gǎng)证监会和香港金管局已就“互换通(tōng)”涉及的跨境(jìng)监管合作原则和具体安排达成共识，并签署新冠密接人员需要隔离多少天最新政策，新冠密接人员要隔离多久了(le)《关于内地-香(xiāng)港债券及(jí)衍生品市场(chǎng)相(xiāng)关事(shì)宜的谅解备忘录》。备忘(wàng)录健全了(le)两地监管机构在债券及(jí)衍生品(pǐn)市场方面的(de)监(jiān)管合作安排和联(lián)络协(xié)商机(jī)制(zhì)，共同(tóng)维护“互换通”的(de)正常运行、金融市场稳定和(hé)公(gōng)平(píng)交(jiāo)易秩序。

　　三(sān)、外汇交(jiāo)易中心、上(shàng)海清算(suàn)所(suǒ)和场(chǎng)外结算公司应当依法履行(xíng)“互换(huàn)通”下的各(gè)项职责(zé)，组织市场各(gè)方有序开展“北向互换通”业务。清算(suàn)会(huì)员应当遵守相关监管规定及业(yè)务(wù)规则，加强内部控制，防(fáng)范和控制风险(xiǎn)，做(zuò)好投资者教育和服(fú)务，切实维护投资(zī)者合(hé)法权(quán)益(yì)。投资者应当充分了(le)解两地市场法(fǎ)律法规、业务规则(zé)和实践操作的差(chà)异，评估和控制风险，理性开展相(xiāng)关(guān)投资(zī)。

　　市场各(gè)方应进一(yī)步做好准备工作，确保“北向互换通”顺(shùn)利启(qǐ)动(dòng)。有兴(xīng)趣参与“北向互换(huàn)通(tōng)”的投资者可(kě)联系外汇交易中心(xīn)、上海清算所、场外结算公司为参(cān)与做准备。

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