金融界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人(rén)就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资(zī)本市(shì)场“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院团费一年多少？党费一年多少呢，团员一年交多少党费对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如(rú)何推动(dòng)对上述发行人、控股股东(dōng)、实(shí)际控制人(rén)、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大(dà)投资(zī)者合法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑(shè)。具(jù)体而言(yán)：

　　一是对于证券发(fā)行人(rén)及相关控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责(zé)。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及(jí)相(xiāng)关责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相(xiāng)关(guān)责(zé)任人员进行行政处罚(fá)，并对部(bù)分责任人员采取证券(quàn)市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安(ān)机关的(de)沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法(fǎ)及时移送公安机关(guān)处(chù)理(lǐ)，推动案(àn)件刑事追责相关(guān)工作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格(gé)投资(zī)者及时有效地追究违规上市(shì)公司及其相(xiāng)关中介机(jī)构等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事(shì)责(zé)任是资本市(shì)场法律(lǜ)责任体系的重要组成部分(fēn)，是对违法行为进行立体式(shì)追(zhuī)责的(de)重要(yào)一环，也是提(tí)高资本(běn)市场违法违规成本的重要(yào)举措(cuò)。我(wǒ)会将进(jìn)一步(bù)畅通投(tóu)资者权利救济(jì)渠道，维护(hù)投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，督促市场参与各方归(guī)位尽(jǐn)责，形(xíng)成资本市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市(shì)公(gōng)司提供保荐、承(chéng)销服务的证券(quàn)公司(sī)、出具审计(jì)报告的或者法律意见(jiàn)书的证券(quàn)服务机构等(děng)违规(guī)主体实施精准打(dǎ)击。如果相关(guān)中介(jiè)机构故意参与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪的(de)，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将(jiāng)按(àn)照过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑违法(fǎ)程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和(hé)能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介机构为其(qí)未勤勉尽责(zé)的(de)执业行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于中(zhōng)介(jiè)机构的责任人员。证券公司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中介机构从业(yè)人员的道德水准、专业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务造假等案(àn)件中发(fā)现相关中介机构责(zé)任人员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈(zhà)发行案严(yán)重损害投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，目前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规(guī)规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表人诉讼(sòng)等(děng)一系列投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各(gè)有(yǒu)优(yōu)势，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适用条件(jiàn)、投资(zī)者获(huò)赔的充分(fēn)性和有效(xiào)性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效保护(hù)投资者、惩戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼起诉(sù)材料(liào)，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受理并裁定(dìng)适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该(gāi)案(àn)并(bìng)转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制度(dù)具有“默(mò)示加入、明示退出”的特(tè)征，能够一揽子解决泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合(hé)法权益可(kě)以在诉讼程(chéng)序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司作(zuò)为紫晶存(cún)储申请首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其(qí)他中介机构正在(zài)主动(dòng)筹(chóu)备投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额(é)为公司初步估算结果，基金规模将根据(jù)最终(zhōng)计算(suàn)的适(shì)格投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用于(yú)先行赔(péi)付(fù)适格投资者(zhě)的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶(jīng)存储案的民(mín)事赔(péi)偿问题(tí)，适(shì)格投资者可以积极(jí)参与先行(xíng)赔(péi)付(fù)程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维护(hù)自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公告中提出(chū)向证监(jiān)会提交证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监会将(jiāng)如(rú)何处(chù)理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度(dù)（以下简称(chēng)当事人(rén)承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的(de)单(dān)位或(huò)者个人进行调查期(qī)间，被调查(chá)的当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终止案(àn)件(jiàn)调查(chá)的行政执法(fǎ)方式。相关(guān)法律法规明确规定(dìng)了(le)当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)的基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制(zhì)等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考(kǎ团费一年多少？党费一年多少呢，团员一年交多少党费o)虑当(dāng)事(shì)人因(yīn)涉嫌违法行为可能获(huò)得的收(shōu)益或者避免的损(sǔn)失(shī)、当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为依法可能被处(chù)以罚款和没收违法所得的金额，以及(jí)投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等诸多(duō)因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿投资者(zhě)的(de)损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度可(kě)以一并解决案(àn)件相(xiāng)关的(de)行(xíng)政处理与民事赔(péi)偿问(wèn)题，有效(xiào)提(tí)高执法效能，达到行(xíng)政追责(zé)与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公司向我会提交当事人(rén)承(chéng)诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)实施规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的(de)证(zhèng)券公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构(gòu)及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽(zé)达(dá)易(yì)盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易(yì)盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限公(gōng)司、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、北京市康达(dá)律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程中未勤勉尽责(zé)，近日已被(bèi)我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广东恒(héng)益律师事务所等中介机(jī)构启(qǐ)动了(le)相关调查工(gōng)作，后续将根据其(qí)在相(xiāng)关(guān)执(zhí)业行(xíng)为(wèi)中的(de)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情况，结合其(qí)主动先行(xíng)赔付(fù)以及申请证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理(lǐ)。需(xū)要指出的(de)是，我们(men)将关(guān)注相关中介机构(gòu)有(yǒu)关(guān)责任人员在(zài)上(shàng)述案(àn)件中的执业行为，如(rú)果发(fā)现有关(guān)责任人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规(guī)予以严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构是(shì)保障资(zī)本市场(chǎng)团费一年多少？党费一年多少呢，团员一年交多少党费高质量发展的重要力(lì)量(liàng)，中介机构及(jí)其从业人员(yuán)应当严格(gé)遵守法律法规(guī)和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和维(wéi)护风清(qīng)气正(zhèng)的企业文化和行业(yè)文(wén)化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉。

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