直播(bō)短视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当就能当，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致(zhì)监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业(yè)部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局指出(chū)，恒泰证券该名(míng)员(yuá均码一般是什么码，均码一般是什么码数n)工任(rèn)职期(qī)间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活(huó)动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及员(yuán)工(gōng)遭遇(yù)四(sì)川(chuān)证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　根据《证券均码一般是什么码，均码一般是什么码数期货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经营机(jī)构工作人员不得违规(guī)从(cóng)事(shì)营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者从事与所(suǒ)在机(jī)构(gòu)或(huò)者投(tóu)资(zī)者合法利(lì)益相冲突的活(huó)动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对熊某平(píng)采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函(hán)。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范从业(yè)人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下(xià)热衷(zhōng)于(yú)通过短视频(pín)平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人(rén)职业发(fā)展事(shì)宜，已(yǐ)辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)的(de)粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数量也有不少，其(qí)中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被(bèi)监管点名(míng)的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其(qí)短(duǎn)视(shì)频中留(liú)言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于(yú均码一般是什么码，均码一般是什么码数)2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办理执业(yè)登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字科(kē)技(jì)有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的(de)问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省容维(wéi)证券数(shù)据(jù)程(chéng)序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经(jīng)查(chá)，容维证(zhèng)券员(yuán)工马某某(mǒu)无证(zhèng)券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的分(fēn)析(xī)、预测(cè)或建议(yì)行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询从业资(zī)格及业(yè)务(wù)资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机(jī)构部下发机构监管情(qíng)况通(tōng)报(bào)，对(duì)证券公司从业人(rén)员网络(luò)直播提出监管要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通过(guò)网络直播等形式发(fā)表评(píng)论，要确保信息来(lái)源合(hé)法(fǎ)合规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投资(zī)的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应进一步加强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的(de)管理，完善内(nèi)部管控机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处(chù)理(lǐ)，避免产(chǎn)生(shēng)不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部(bù)共(gòng)同制定了《网络主播行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容(róng)，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证(zhèng)协也(yě)向各家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下发关于排查(chá)报送(sòng)网络(luò)非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信息的(de)通知(zhī)，要求排查填(tián)报证券领(lǐng)域涉及非法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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