直(zhí)播短(duǎn)视(shì)频(pín)成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及员工双双出具(jù)警示函。

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　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该(gāi)名员工(gōng)任(rèn)职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的(de)新风口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由(yóu)于直播(bō)活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。天润奶啤有度数吗，天润奶啤千万别喝而(ér)无(wú)证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾(gù)资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券(quàn)营业部(bù)及员工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分(fēn)析、为某“金融职业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机(jī)构工作人员(yuán)不(bù)得(dé)违规从事(shì)营利性经(jīng)营活动，违规兼任(rèn)可能影响其独立性(xìng)的职(zhí)务或者从(cóng)事(shì)与所在机(jī)构或(huò)者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四(sì)川证监局决定对(duì)熊某(mǒu)平(píng)采取出具(jù)警示函(hán)的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认(rèn)为，该营(yíng)业部合规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规(guī)范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到(dào)普通(tōng)一(yī)线员(yuán)工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业(yè)发展事宜，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一(yī)定(dìng)名(míng)气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证券员(yuán)工名义(yì)发(fā)布短视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记(jì)岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合(hé)规(guī)问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动(dòng)的(de)即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数据程序(xù)化有(yǒu)限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示(shì)函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向公众提供关于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投(tóu)资服务(wù)，但其未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券(quàn)投(tóu)资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提(tí)出监管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合(hé)规、研(yán)究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分(fēn)发挥(huī)专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树(shù)立长期(qī)投资(zī)、价值投(tóu)资和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券(quàn)公司工作(zuò)人员直(zhí)播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容(róng)管理(lǐ)；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重(zhòng)大情(qíng)况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时(shí)启动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平(píng)（如医(yī)疗(liáo)卫生、财(cái)经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协也(yě)向(xiàng)各(gè)家证(zhèng)券公司、证券咨(zī)询公(gōng)司下发关于排查(chá)报送网络非法证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券领域(yù)涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机(jī)构和人员(yuán)等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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