零容忍！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东(dōng)北证券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国雅诗兰黛红石榴水适合什么年龄，雅诗兰黛红石榴水适合什么肤质证监会《行政处罚(fá)事(shì)先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持(chí)续(xù)督导期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已(yǐ)由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发行股票的(de)审(shěn)查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐机构(gòu)对本次(cì)发行对象的(de)认购资金来源及合法性、是否具备履行(xíng)认购义务的能力(lì)进(jìn)行(xíng)核查(chá)，公司(sī)未按要求对本次非公(gōng)开(kāi)发(fā)行对象之一北京天证远洋(yáng)基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天证(zhèng)远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来(lái)源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行(xíng)股票(piào)的上市(shì)保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督(dū)导期雅诗兰黛红石榴水适合什么年龄，雅诗兰黛红石榴水适合什么肤质(qī)间未(wèi)对募集资(zī)金(jīn)置(zhì)换预投资(zī)金事项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资(zī)金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保(bǎo)持合理的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予警告，没(méi)收保荐(jiàn)业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代(dài)表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别处以20万(wàn)元(yuán)罚(fá)款；对(duì)持续督导(dǎo)期的保荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查无数据(jù)，这意(yì)味着两人已经离(lí)开了(le)证券行业(yè)。

　　而郑克国已经(jīng)离开(kāi)东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了(le)中天(tiān)证(zhèng)券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东北(běi)证券离职，去年(nián)入职了中德(dé)证(zhèng)券(quàn)。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注册制(zhì)背景下，继(jì)续保(bǎo)持强监管、压(yā)实(shí)中介机构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚(fá)款这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要等自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4雅诗兰黛红石榴水适合什么年龄，雅诗兰黛红石榴水适合什么肤质月30日(rì)期(qī)间(jiān)按市场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信(xìn)托(tuō)没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证监会立(lì)案调查(chá)期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规定不得(dé)减持范畴，上(shàng)述(shù)规(guī)定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北(běi)证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月(yuè)东(dōng)北证(zhèng)券实现(xiàn)营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增加所致(zhì)。

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