零(líng)容(róng)忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公(gōng)告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证监(jiān)会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行(xíng)股票及持续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证(zhèng)监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东(dōng)北(běi)证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要(yào)求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金(jīn)来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认(rèn)购义务(wù)的能力(lì)进行核查，公(gōng)司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之(zhī)一北(běi)京天(tiān)证远洋基金管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合花王牙膏为什么那么便宜，这三种牙膏千万别再买了伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资(zī)与(yǔ)其(qí)承诺不符(fú)。公(gōng)司(sī)出 具(jù)的《非公开发(fā)行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认购对象合(hé) 规性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期间(jiān)未对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金投入项目的情况，未(wèi)充分(fēn)关注募(mù)投项目流动资金(jīn)的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券责令改正，给予(yǔ)警告，没收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给(gěi)予警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入(rù)职了(le)中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时(shí)隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案调(diào)查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额(é)罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全面注册制(zhì)背景下(xià)，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行(xíng)的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉林信托因(yīn)自身经营(yíng)发展需要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易(yì)方(fāng)式(shì)，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月(yuè)30日(rì)期间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持(chí)不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经公布的(de)大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中国证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司(sī)大(dà)股东不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司(sī)股(gǔ)份事(shì)项(xiàng)均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定(dìng)期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北(běi)证(zhèng)券(quàn)实现营花王牙膏为什么那么便宜，这三种牙膏千万别再买了(yíng)业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈(yíng)，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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