科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达(dá)分(fēn)别(bié)发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交所(suǒ)也对(duì)两公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)的事先(xiān)告(gào)知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融(róng张歆艺袁弘为什么离的婚，张歆艺和袁弘离婚了吗)法院消息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)均(jūn)在被起(qǐ)诉名单(dān)中(zhōng)。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)行政处罚决定书(shū)显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)委审议同意发(fā)行上(shàng)市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造(zào)物流单据和验收单(dān)据(jù)入账(zhàng)、安排(pái)资(zī)金回款、提(tí)前确认收入等(děng)方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说(shuō)明书签署日(rì)，未按(àn)规定披露对(duì)外担保余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通(tōng)过前述(shù)财务造假方式(shì)虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在(zài)未按规定披露对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，罗(luó)铁(tiě)威(wēi)被处10年市场禁入(rù)措施，其他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的(de)证券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽达(dá)易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；20张歆艺袁弘为什么离的婚，张歆艺和袁弘离婚了吗21年虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽达易盛(shèng)还存(cún)在虚增(zēng)在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会(huì)最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也(yě)进入到(dào)停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公(gōng)告(gào)称，公司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所科(kē)创板(bǎn)股票上市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退(tuì)市(shì)。公司(sī)股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一(yī)）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事先告知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出(chū)陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所由上市委(wěi)员(yuán)会就是否终止公司(sī)股票上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的审核意见作出是(shì)否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自(zì)交(jiāo)易(yì)所公(gōng)告对(duì)股票(piào)作出(chū)终止(zhǐ)上(shàng)市的决定之日后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的(de)下(xià)一交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌(pái)并(bìng)进入(rù)退市整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前冠以(yǐ)“退张歆艺袁弘为什么离的婚，张歆艺和袁弘离婚了吗市”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的交易期(qī)限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届(jiè)满后5个交易(yì)日(rì)内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官(guān)微发布(bù)消息显示，其已(yǐ)于(yú)当日收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将(jiāng)依法审查(chá)，及时(shí)公(gōng)布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽(zé)达易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务(wù)所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾(céng)发(fā)布公告(gào)称，因在(zài)执行(xíng)泽达易盛首(shǒu)次(cì)公开发行股(gǔ)票并在科创板(bǎn)上市(shì)项(xiàng)目中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务(wù)未勤勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中小(xiǎo)投(tóu)资(zī)者服务(wù)中(zhōng)心公(gōng)告称(chēng)，关注到上海金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的(de)申请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是(shì)科创板首(shǒu)批被中国证监会立(lì)案(àn)调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将(jiāng)密(mì)切(qiè)关(guān)注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院(yuàn)后续受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉(sù)讼权(quán)利(lì)登记公(gōng)告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集(jí)并接(jiē)受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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