金融界5月5日消(xiāo)息 央行、香(xiāng)港证(zhèng)券及期货事务监(jiān)察委员会、香港金融(róng)管理局即将(jiāng)正式启动香港(gǎng)与内(nèi)地利(lì)率互换市场互联互通(tōng)合作。北向(xiàng)互换通(tōng)下(xià)的交易(yì)将(jiāng)于2023年5月15日启(qǐ)动(dòng)。初期，全部境外投资者通(tōng)过北向互换通开展利(lì)率互换交易(yì)在轧差(chà)后的名义本金净额每日(rì)不超过人民(mín)币(bì)200亿元，后续可根(gēn)据市场情况适时调整额度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香(xiāng)港(gǎng)证(zhèng)券及(jí)期(qī)货(huò)事务监察委员(yuán)会、香港金(jīn)融(róng)管理局即(jí)将正(zhèng)式(shì)启动香港与内地利(lì)率(lǜ)互换市场互联互通合作

　　为(wèi)促进内地(dì)与香港金(jīn)融衍生品(pǐn)市(shì)场的协同发展，构建高水平金融开(kāi)放格(gé)局，2022年7月4日，中国人民银(yín)行（以(yǐ)下简称(chēng)人民银行）、香港(gǎng)证券及期货事务监察委员会（以下简称香港证(zhèng)监会）、香港金融管(guǎn)理局（以下(xià)简称香港金管局）发布(bù)联(lián)合公告，同意中国(guó)外(wài)汇交(jiāo)易中心（全国银行间同业拆(chāi)借中心(xīn)）（以下(xià)简称(chēng)外汇交易中心）、银(yín)行间市(shì)场(chǎng)清算所股份有限公司（以下(xià)简称上海清(qīng)算所）和香港(gǎng)场外结(jié)算有限公司（以下简称场外结算(suàn)公司）开(kāi)展香港(gǎng)与内地利率互20斤是几kg 20斤是多少磅(hù)换市场互联互(hù)通合作（以下简称“互换通(tōng)”），初(chū)期(qī)先行开通“北(běi)向互换通”，香港及其他国家和地区的境外投资者可通(tōng)过两地基础设施互联(lián)互通(tōng)参与内地银行间(jiān)金融(róng)衍(yǎn)生品市场。自(zì)联合公告发布(bù)以来，“互换(huàn)通”的各项准(zhǔn)备工(gōng)作(zuò)进展顺利，“北向互(hù)换通”下的(de)交(jiāo)易将于2023年(nián)5月15日启动。为便于“北向互换通(tōng)”的顺利(lì)推出，现就有(yǒu)关事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北(běi)向互(hù)换通”的相关交易(yì)及结算(suàn)安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向互(hù)换通”初期可交易(yì)品种为利率(lǜ)互(hù)换产品，报价、交易及(jí)结算币种为人民币。

　　（二）投(tóu)资者(zhě)：

　　1.参与“北向互换通”的(de)境(jìng)内(nèi)投(tóu)资者(zhě)（即互(hù)换通报价商）需与外汇(huì)交易(yì)中心签署报价商协议，并(bìng)为上海清算所利(lì)率互换集中清算业务的(de)清算(suàn)会员或(huò)该类会员的清算客户。

　　2.参与“北(běi)向互(hù)换通”的境外投资者为符合人民银行要(yào)求并(bìng20斤是几kg 20斤是多少磅)完成内地银行间债券市场准入备案的(de)境外机构投资者(zhě)，并经外汇交(jiāo)易中(zhōng)心开通(tōng)“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”交易权(quán)限。拟申请开通(tōng)“北向(xiàng)互(hù)换通”交(jiāo)易权限的境外投(tóu)资者(zhě)需同时(shí)申(shēn)请成为(wèi)场外结算公司的清(qīng)算会员或该(gāi)类会员的清算客户。

　　（三）交(jiāo)易及(jí)结算(suàn)：

　　1.交易(yì)安排：外(wài)汇交(jiāo)易中心与人(rén)民银行认(rèn)可的境(jìng)外电子交易平台互联提(tí)供交(jiāo)易服(fú)务。

　　2.清算安排(pái)：上海(hǎi)清算(suàn)所和场外结算公司建(jiàn)立中央对手方清算机(jī)构互联互(hù)通，共同(tóng)向境内外投资者提供清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度(dù)：初期，全部(bù)境外投资者通过“北向互换通”开展利率互换(huàn)交(jiāo)易在轧差(chà)后的名义本金净额每日不超过人民币(bì)200亿元(yuán)，后续可根据(jù)市场情(qíng)况适时(shí)调整额度。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清算所与场外(wài)结算(suàn)公司针(zhēn)对双方清(qīng)算所(suǒ)之间的风险敞口建立“互换通(tōng)”资源(yuán)池。初期，上海清(qīng)算所(suǒ)与场外(wài)结算公司之间净(jìng)头寸对(duì)应的(de)“互换通”资(zī)源池风险敞口设定(dìng)上限不(bù)超过人民币40亿元，后续可根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　二、人民(mín)银行、香港证监(jiān)会和香港(gǎng)金管(guǎn)局(jú)已(yǐ)就“互换通(tōng)”涉及(jí)的跨(kuà)境监(jiān)管合(hé)作原则和具体(tǐ)安(ān)排达成共(gòng)识，并签署(shǔ)了《关(guān)于(yú)内地-香(xiāng)港(gǎng)债(zhài)券及衍生品市场相关事宜(yí)的谅解备忘录》。备忘录健全了两地监管机构在债券及衍生品市场(chǎng)方(fāng)面的监管合作安排和联(lián)络协(xié)商机制(zhì)，共同维(wéi)护“互(hù)换通”的正常运行、金融市场稳定和公平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇(huì)交易中心、上海清算所(suǒ)和(hé)场外结算公司(sī)应(yīng)当(dāng)依法履行“互(hù)换通”下(xià)的(de)各项(xiàng)职(zhí)责，组织市场各方有序开展“北向互(hù)换(huàn)通”业务。清算会员应当(dāng)遵守(shǒu)相关监管规定及业务规则，加强内部控制，防(fáng)范(fàn)和控制风险，做(zuò)好投资者教育(yù)和服务，切(qiè)实维护投资者(zhě)合法权益(yì)。投资者应当充(chōng)分了解两地(dì)市场(chǎng)法律法规、业务规则和实践操作的(de)差异，评估和(hé)控(kòng)制风险，理性开展相关投资。

　　市场各(gè)方应进一(yī)步做好(hǎo)准备工作，确保“北(běi)向互换通”顺利(lì)启(qǐ)动。有兴趣参与“北向互换(huàn)通”的(de)投资者可联系(xì)外(wài)汇交(jiāo)易中心、上(shàng)海清算所、场外结算公司(sī)为参与(yǔ)做准备。

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