直播短(duǎn)视频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为(wèi)证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直(zhí)面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部(bù)及员工(gōng)遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金(jīn)融(róng)职业技(jì)能学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订(dìng)阅日子过得一地鸡毛是什么意思，形容生活一地鸡毛是什么意思(yuè)费、感谢费(fèi)等(děng)方(fāng)式谋(móu)取不正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)工作(zuò)人员不得违规(guī)从事营利(lì)性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务或者从(cóng)事与(yǔ)所在机(jī)构(gòu)或者投资者合(hé)法利益相冲突的(de)活(huó)动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券营(yíng)业部也(yě)被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未(wèi)严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于通过(guò)短(duǎn)视频平台进行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人(rén)职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视(shì)频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账号的(de)粉丝(sī)数量也(yě)达(dá)到(dào)17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号(hào)数量(liàng)也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝(sī)数量(liàng)超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言(yán)追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执(zhí)业(yè)登(dēng)记(jì)，登记(jì)岗位为“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的(de)新(xīn)风口，金融(róng)行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询(xún)机(jī)构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维证日子过得一地鸡毛是什么意思，形容生活一地鸡毛是什么意思(zhèng)券员工马某某无证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场的分析、预(yù)测或建议(yì)行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨(zī)询业务的核(hé)准(zhǔn)，不(bù)具备证(zhèng)券投资(zī)咨询(xún)从(cóng)业资格(gé)及业务资质，共罚没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部(bù)下(xià)发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司(sī)从(cóng)业人员网络直播提(tí)出监管要(yào)求。证券公司工作人员通过(guò)网(wǎng)络直(zhí)播(bō)等形式发(fā)表评论，要(yào)确(què)保信息(xī)来(lái)源合法合规、研究方(fāng)法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资(zī)和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强(qiáng)对证券公司工作(zuò)人员直播(bō)展业(yè)的管理(lǐ)，完(wán)善(shàn)内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对(duì)直播(bō)进行监测(cè)监控，遇(yù)有重大情况及(jí)时处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局、文(wén)化(huà)和(hé)旅游部共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需要较(jiào)高专业(yè)水(shuǐ)平(píng)（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送(sòng)网(wǎng)络非法证券(quàn)活动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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