金融界5月(yuè)5日消息 央行、香港证券及期(qī)货事务(wù)监察委员会、香港金(jīn)融管理局即将正(zhèng)式启动香港与(yǔ)内地利率互换市场互(hù)联互通合作。北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。初(chū)期，全(quán)部(bù)境外(wài)投(tóu)资者通过北向互换(huàn)通(tōng)开(kāi)展利率互换交易在轧差后(hòu)的名义本金净额每日(rì)不超(chāo)过(guò)人民币200亿元(yuán)，后续可根(gēn)据市场情况适时(shí)调整(zhěng)额度。

　　全(quán)文(wén)如下：

　　中国人民银(yín)行(xíng)、香港证券及期货事务(wù)监察委员(yuán)会、香港金(jīn)融(róng)管(guǎn)理局即将正(zhèng)式(shì)启动香港与(yǔ)内地利率互换(huàn)市场互联互通合作

　　为(wèi)促进内地与香港金融衍生品(pǐn)市场的协同发展，构建高水平(píng)金融开(kāi)放格局(jú)，2022年7月4日，中(zhōng)国人(rén)民(mín)银行(xíng)（以下简(jiǎn)称人(rén)民银行）、香港证券及期货事(shì)务监察委(wěi)员会（以下简(jiǎn)称(chēng)香(xiāng)港证监会）、香港金融管理局（以下简称香港金管局）发(fā)布联(lián)合公中通中转站一般会停多久的车 快递中转站一般会停多久告，同意(yì)中国外汇交易中心（全国银行间同业拆借中心(xīn)）（以下简称(chēng)外汇(huì)交易中心）、银行间市场清(qīng)算(suàn)所股(gǔ)份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称(chēng)上(shàng)海清算(suàn)所(suǒ)）和香港场外(wài)结算有限公司(sī)（以下简称场外结算(suàn)公司）开展香港与内地利率互换(huàn)市(shì)场互(hù)联互(hù)通合作（以(yǐ)下简称“互换通”），初期先行开通“北向互换通”，香港及其(qí)他国家和地(dì)区的(de)境(jìng)外投资者可通过两(liǎng)地基(jī)础设(shè)施互联互通参与内地银行间(jiān)金融衍生品市场。自联合(hé)公告发布以来，“互换通”的各项准备工作进展顺(shùn)利，“北向(xiàng)互换通”下的(de)交(jiāo)易将于2023年5月15日启(qǐ)动(dòng)。为便于“北向互换(huàn)通”的顺利推出(chū)，现就(jiù)有关事(shì)宜(yí)说明如下：

　　一、“北向互换通”的(de)相关(guān)交易及结算(suàn)安排(pái)

　　（一(yī)）交(jiāo)易品(pǐn)种：

　　“北(běi)向互换通”初(chū)期可交易品种为(wèi)利(lì)率互换(huàn)产品，报价(jià)、交易及(jí)结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互(hù)换通(tōng)”的境内(nèi)投资者（即互换通报价商）需与(yǔ)外(wài)汇交(jiāo)易中心签(qiān)署报价商协(xié)议，并(bìng)为上海清算所利率互换集(jí)中(zhōng)清(qīng)算(suàn)业务的清算会员或该类会员的清算客户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的境外投资者(zhě)为符(fú)合(hé)人民银行要(yào)求(qiú)并完成内地银行间债券市场准入备案的境(jìng)外(wài)机构(gòu)投资者(zhě)，并经(jīng)外汇交易中(zhōng)心(xīn)开通“北向互(hù)换通”交易权(quán)限。拟申请开通“北向互换通”交易权限的境外投资者需同时申请成为场外结算公司的清算会员或该类(lèi)会(huì)员的清(qīng)算客(kè)户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心(xīn)与人民(mín)银行认可的境外电子交易(yì)平(píng)台(tái)互(hù)联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清算(suàn)所和场外(wài)结算公司建立(lì)中央对手方(fāng)清算(suàn)机(jī)构互联互通(tōng)，共(gòng)同(tóng)向境内(nèi)外投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初(chū)期(qī)，全部境(jìng)外(wài)投资者通过“北向互换通(tōng)”开展利(lì)率互换交(jiāo)易在(zài)轧差(ch中通中转站一般会停多久的车 快递中转站一般会停多久à)后(hòu)的名义(yì)本金(jīn)净额每(měi)日不超过人民币200亿元，后续可根据市场(chǎng)情(qíng)况适(shì)时调整额度(dù)。

　　2.清算额度(dù)：上(shàng)海清算(suàn)所与场外结算公司针对双方清算所之间(jiān)的风险敞口建立“互换通”资源(yuán)池。初期，上海清算所(suǒ)与场外结算公司之间净(jìng)头寸对应的(de)“互换通”资(zī)源池风险敞(chǎng)口(kǒu)设定上限不超过人民(mín)币40亿元(yuán)，后续可根(gēn)据市(shì)场情况适(shì)时调整(zhěng)额(é)度。

　　二(èr)、人民银行、香港证监会和香港(gǎng)金(jīn)管局已就(jiù)“互(hù)换(huàn)通(tōng)”涉及的跨境(jìng)监管(guǎn)合作原则(zé)和具体(tǐ)安排达成共识，并签署了(le)《关于内地-香(xiāng)港债券及衍生(shēng)品(pǐn)市场相(xiāng)关事宜(yí)的谅解(jiě)备(bèi)忘录》。备(bèi)忘录(lù)健(jiàn)全(quán)了两地监(jiān)管(guǎn)机构在债券及衍生品市场方面的监管(guǎn)合作安排(pái)和联络协商机制，共同维护“互换通”的正常(cháng)运行、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外(wài)汇(huì)交易中心(xīn)、上海(hǎi)清(qīng)算所和场(chǎng)外(wài)结(jié)算公司(sī)应(yīng)当(dāng)依法履行“互换通”下的各项职责，组织市场各方有序开展“北向(xiàng)互换通”业务。清算会员应当遵(zūn)守(shǒu)相关监管规定及业务规(guī)则，加强(qiáng)内(nèi)部控制，防范和控制风险(xiǎn)，做(zuò)好投(tóu)资者教育和服务，切实维护投资者合法(fǎ)权(quán)益。投资者应当充分了解两地市场(chǎng)法律法规、业务规则和(hé)实(shí)践操作(zuò)的差(chà)异(yì)，评估(gū)和控制风险，理性(xìng)开展相关投资。

　　市场各方(fāng)应(yīng)进一(yī)步(bù)做好准(zhǔn)备工作(zuò)，确保“北向互换通(tōng)”顺利启动。有兴(xīng)趣参(cān)与“北向互(hù)换通”的(de)投(tóu)资者可联(lián)系外(wài)汇交易中心、上海清(qīng)算(suàn)所、场外结算公司为参与(yǔ)做(zuò)准备。

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