金(jīn)融界(jiè)4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序(xù)和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答(dá)如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如(rú)何推动对上(shàng)述发(fā)行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责任人员等相关责任(rèn)主体(tǐ)进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安(ān)全。中(zhōng)办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对(duì)欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民笑颜如花和笑靥如花有什么区别呢，笑靥如花还是笑颜如花事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人及(jí)相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在(zài)上(shàng)述两案的行政责任(rèn)方面，我会(huì)依法向泽达易(yì)盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入决(jué)定，分别(bié)对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储及(jí)相关责任人(rén)员进行行政处(chù)罚(fá)，并对部分责任人(rén)员(yuán)采取(qǔ)证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公(gōng)安(ān)机关的沟通协调(diào)，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事(shì)人依法及时(shí)移送(sòng)公安机关处理，推动(dòng)案(àn)件刑(xíng)事追责相关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规(guī)则》的规定，上(shàng)海证券交易(yì)所将(jiāng)依法对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格投资者及时有(yǒu)效地追(zhuī)究违规上市公司及其(qí)相关中介(jiè)机构等(děng)责任主体的(de)民(mín)事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市(shì)场法(fǎ)律责任体系(xì)的重要组成部分，是对违法行为进行立(lì)体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也是提高资(zī)本市场违法违规成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会(huì)将进一步畅通投资(zī)者权利(lì)救济渠(qú)道，维护投资(zī)者合法权(quán)益，督促市场(chǎng)参与各方归位尽责，形(xíng)成资本市(shì)场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证(zhèng)券公司、出具(jù)审计(jì)报告的或(huò)者法律意见书(shū)的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打击(jī)。如果相关(guān)中介机构故意参(cān)与造假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩(chéng)，从(cóng)重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相(xiāng)关中介(jiè)机构主要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责(zé)的情形，我会将(jiāng)按(àn)照过责(zé)相当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因(yīn)素，依法妥善处理(lǐ)，让中(zhōng)介机构为其(qí)未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业(yè)行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构从业(yè)人员的(de)道德水准、专(zhuān)业能(néng)力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质(zhì)量的重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构(gòu)责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)欺诈发行案严(yán)重损害(hài)投资者合法权(quán)益，目前在投(tóu)资者保护方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规定了包(bāo)括(kuò)协商和解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔(péi)付、责令回购、行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)等一(yī)系列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需(xū)综合(hé)考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的(de)适用(yòng)条件、投资者获(huò)赔(péi)的充分性和有效性、赔(péi)付责任主(zhǔ)体的意(yì)愿(yuàn)和能(néng)力(lì)等(děng)因素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和(hé)震(zhèn)慑(shè)违(wéi)法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心(xīn)发布公(gōng)告，表示密切关(guān)注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投资者特(tè)别授(shòu)权，申(shēn)请参(cān)加该(gāi)案并转换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子解(jiě)决(jué)泽达易(yì)盛案(àn)的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的(de)合法权(quán)益可以(yǐ)在(zài)诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序(xù)中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次(cì)公开发行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与(yǔ)其(qí)他(tā)中介(jiè)机构正在主动筹备(bèi)投(tóu)资者(zhě)赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同(tóng)出资10亿(yì)元设(shè)立(lì)先(xiān)行(xíng)赔付专项基金(jīn)（上述金额为(wèi)公司初(chū)步估算结果(guǒ)，基金规(guī)模将(jiāng)根据(jù)最终计算的适格投资(zī)者损失(shī)赔付金额进行(xíng)调整），用(yòng)于先(xiān)行赔(péi)付适格投(tóu)资者的(de)投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露(lù)的公告中提出向证监会提交证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订(dìng)的(de)《证(zhèng)券法》新增了证券(quàn)领域行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度（以下(xià)简称当事(shì)人承(chéng)诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构对(duì)涉嫌证券(quàn)期货违法的(de)单(dān)位或者个人(rén)进行调查期间，被调(diào)查(chá)的当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)笑颜如花和笑靥如花有什么区别呢，笑靥如花还是笑颜如花关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证券监督管理机构认可，当(dāng)事(shì)人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终(zhōng)止案件调查的行政执法方式。相关法律法规(guī)明(míng)确规定了当事人承诺制(zhì)度的基本流程、适(shì)用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需要综(zōng)合考虑当事人(rén)因涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违(wéi)法行为依法可能被处以罚(fá)款和(hé)没收违(wéi)法所(suǒ)得的(de)金额，以及投资者因当(dāng)事人(rén)涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)所(suǒ)遭(zāo)受的损失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺金数(shù)额通常(cháng)高(gāo)于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失(shī)，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的(de)精(jīng)准打(dǎ)击，也(yě)可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案件相关(guān)的(de)行政(zhèng)处理与民事赔偿(cháng)问题，有效(xiào)提(tí)高执法效(xiào)能，达(dá)到行政追责与民事追(zhuī)责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司向我(wǒ)会(huì)提(tí)交(jiāo)当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依法依(yī)规决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其责(zé)任人员，下一(yī)步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要(yào)求，对泽达易盛和(hé)紫晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉中(zhōng)介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在(zài)相(xiāng)关执业(yè)过(guò)程(chéng)中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会(huì)立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同(tóng)会计(jì)师事务所、广东恒益律师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)启动了相关调查(chá)工作，后续将根据(jù)其在相(xiāng)关执业行为(wèi)中的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期(qī)货行政执法当事人承诺等情形(xíng)，依(yī)法进行下一步(bù)处理(lǐ)。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构(gòu)有关(guān)责任人员(yuán)在上述案件中的执(zhí)业行(xíng)为(wèi)，如果发(fā)现有(yǒu)关责任人员存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市(shì)场高质量发展的重要力量，中介机(jī)构及其从业人员应当严(yán)格遵守法律法规和职业(yè)道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正(zhèng)的企业文(wén)化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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