近期交易(yì)商(shāng)协(xié)会的(de)监管处(chù)罚(fá)力(lì)度明显加大(dà)，虽然债(zhài)券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞(jìng)争程度更(gèng)趋激烈，但监管底(dǐ)线(xiàn)不能破戒。

　流量是gb大还是mb大，gb和mb谁大一点　5月11日，交(jiāo)易商协会对建设银行启动自律调查，这是两天内(nèi)第二家被要(yào)求自律调(diào)查的(de)大行。今年以来(lái)，交易商协会已(yǐ)对多家(jiā)金融机构启动自律调查，监管力(lì)度在持续加大。

　　多(duō)家金融(róng)机构接连被(bèi)通报(bào)

　　5月11日，中国(guó)银行间市场交易商协会（下称“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基于(yú)监(jiān)管(guǎn)部(bù)门反(fǎn)馈线索，依据《银行间债券市场(chǎng)自律处分(fēn)规则》，交(jiāo)易商协会已对中国建(jiàn)设银行股份有限公司债(zhài)务融(róng)资工具承销业(yè)务涉嫌违规行(xíng)为开(kāi)展(zhǎn)自律(lǜ)调查(chá)。

　　根(gēn)据建行2022年年报，去年建行承(chéng)销非(fēi)金融企业债(zhài)务融资工(gōng)具744笔，为(wèi)411家实体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支(zhī)持(chí)优质头部房地(dì)产(chǎn)企(qǐ)业债券融(róng)资需求，承销房地产企流量是gb大还是mb大，gb和mb谁大一点(qǐ)业323.35亿元(yuán)债务融(róng)资工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元(yuán)。

　　交易商协会的监管(guǎn)力度在近期持续加(jiā)大(dà)。就在5月(yuè)9日，交易商协会官网发布(bù)信息，针对中(zhōng)国(guó)进出(chū)口银行金融债券(quàn)发行涉(shè)嫌违(wéi)规行为(wèi)，以及中国民生银行(xíng)承销业务涉嫌违(wéi)规行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银(yín)行、郑州银行、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤财信托共5家机构涉及债券业务违规被点名(míng)。具体来说，交易商协会通过深(shēn)入调查(chá)发(fā)现，大(dà)连银行等多家(jiā)机(jī)构存(cún)在债券代持(chí)交易等违规行(xíng)为。其中，大(dà)连(lián)银(yín)行通过做(zuò)市(shì)业务方式，每日滚动开(kāi)展买(mǎi)卖方向相(xiāng)反、清算(suàn)速度不(bù)同(tóng)的(de)现券交(jiāo)易(yì)，代(dài)持(chí)利率债活跃券，且规模(mó)较大；郑州(zhōu)银行(xíng)、江(jiāng)西银(yín)行和青岛(dǎo)银行，内控执行不严或流于形式，未有效评估交易合理性，作为中间(jiān)方(fāng)以(yǐ)现券买卖或(huò)做市(shì)等方式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额(é)较大。

　　今年(nián)4月(yuè)，工商银行已(yǐ)被启动自律调查(chá)。相(xiāng)关公告(gào)称，交易商协会在日常监测工(gōng)作中(zhōng)发现，工商银行主承销(xiāo)的多(duō)期(qī)债务融资(zī)工具发(fā)行定价严重偏离市场合理水平，干扰了(le)市场秩序，涉(shè)嫌违反银行间债券(quàn)市(shì)场自律管理(lǐ)相(xiāng)关规定。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)易商协会网站披露，近期在查处四平市城市发展投资(zī)控(kòng)股有限公司(sī)案件时，发(fā)现吉林银(yín)行、吉林亿(yì)联(lián)银行因违规收(shōu)取发行人大(dà)额(é)财务资助(zhù)，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间债券(quàn)市(shì)场(chǎng)自(zì)律管理规则，被交(jiāo)易商协会进行自律调查。一同(tóng)被开(kāi)展自律调(diào)查的还有光大证券、富国(guó)资(zī)产管理（上(shàng)海）有限(xiàn)公司(sī流量是gb大还是mb大，gb和mb谁大一点)两(liǎng)家(jiā)金融机(jī)构。

　　交易商(shāng)协会(huì)监(jiān)管处罚力度加强

　　根据交易商协会通(tōng)报的(de)数据(jù)，2022年(nián)全(quán)年(nián)，交(jiāo)易(yì)商协会共对68起涉嫌(xián)违规案件立案调查，开展自(zì)律调查和自(zì)律(lǜ)问询103次(cì)，作出各类自律处分(fēn)99家（人）次(cì)，涉及35家发行(xíng)人和信用(yòng)增进机(jī)构、4家主承(chéng)销商、3家会(huì)计(jì)师事(shì)务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名(míng)直接责任人(rén)。作(zuò)出的处分中(zhōng)，警(jǐng)告及以上占比超(chāo)过五成，15家机构被暂停一定期限业务(wù)，12位责任人被认(rèn)定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通报(bào)来看(kàn)，被通报的原因包括(kuò)低价(jià)包(bāo)销多期债务融(róng)资工具(jù)，影响了市场正(zhèng)常秩序；部分(fēn)债务融资(zī)工具(jù)未按(àn)照发(fā)行文件约定(dìng)开展(zhǎn)余额包销，个别债务融资工具(jù)挤(jǐ)占了其他投资(zī)人的正常投(tóu)标，违背了公平公正原则，并影响(xiǎng)了发行(xíng)利率，对市场正常秩(zhì)序(xù)造成了一定不良影响。

　　通报指出(chū)，银行(xíng)间债券市场参与机构(gòu)在从事相关业务过程中(zhōng)，务必牢固树立市场(chǎng)责(zé)任(rèn)意识，严(yán)格遵守相关监管规定和自律规则(zé)要求，合规展业(yè)，自觉(jué)维(wéi)护(hù)银行间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为(wèi)银(yín)行间市场基石(shí)机构，承担(dān)着提高市(shì)场流(liú)动性(xìng)、促进价格(gé)发现的重要(yào)作用，应切(qiè)实提升做市交易能力，加强内部(bù)控制和风险管理，确保合规稳健(jiàn)展业，“真做市、做真市(shì)”。

　　可(kě)以看(kàn)到，近期(qī)交易(yì)商协(xié)会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参(cān)与主体(tǐ)愈发丰(fēng)富多元，市(shì)场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈，但(dàn)监管底线不(bù)能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对(duì)《国际金融报》记者(zhě)表(biǎo)示，可以看(kàn)到，银行间(jiān)交(jiāo)易商(shāng)协会将继续贯(guàn)彻落实监管(guǎn)从(cóng)严要求，以严格自律惩(chéng)戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各(gè)类主体归位(wèi)尽责(zé)，维(wéi)护市场(chǎng)良好秩序(xù)。债券(quàn)承销(xiāo)机构(gòu)作(zuò)为债券(quàn)市(shì)场(chǎng)的“看门人”，对于商业银行特别是国有(yǒu)大(dà)行来说，也需要(yào)肩负起相(xiāng)应的公序责任，切实维护(hù)好(hǎo)行业的良性竞(jìng)争生态。

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