科(kē)创板首批退市公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发(fā)布公(gōng)告(gào)称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书模棱两可是什么意思 模棱两可的人心机重吗》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的(de)股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请，保(bǎo)荐券商(shāng)东兴证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名(míng)保代、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师(shī)事务所(suǒ)均在被起(qǐ)诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会(huì)行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺诈发行的问(wèn)题(tí)。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审议同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造(zào)物流单据和(hé)验收单据入账、安排资(zī)金回款、提前(qián)确认(rèn)收入等方式虚(xū)增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当(dāng)年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年上半年末对(duì)外(wài)担(dān)保余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书签署日，未按规定(dìng)披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造假方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记(jì)载(zài)的利(lì)润总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存在未按规(guī)定披露对外担保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威(wēi)被(bèi)处(chù)10年市(shì)场禁(jìn)入措施(shī)，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛(shèng)在公(gōng)告的证券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收入(rù)34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且(qiě)未如实披露(lù)关(guān)联交(jiāo)易(yì)、股权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告记载(zài)的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在(zài)建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会(huì)对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实(shí)计算(suàn)，证(zhèng)监会最(zuì)终对泽(zé)达(dá)易盛处以8.6亿元(yuán)罚款模棱两可是什么意思 模棱两可的人心机重吗，对实控人、时任(rèn)董事(shì)长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事(shì)、副总经理、财(cái)务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌(diē)的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及(jí)《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股票上市的(de)事先告(gào)知书。在(zài)收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票(piào)上市事宜进行审议，并(bìng)根(gēn)据上(shàng)市委员会的审核意见作出(chū)是(shì)否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股(gǔ)票(piào)被(bèi)终(zhōng)止上市(shì)，自交易所公告(gào)对股票作出终止上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交易日(rì)届(jiè)满的下一交易日(rì)起，相关公司(sī)股票(piào)复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票(piào)简称(chēng)前(qián)冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交(jiāo)易日。交易所将(jiāng)在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后(hòu)5个交易(yì)日内对股票予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院官(guān)微发布消息显示，其已于当日收(shōu)到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件。上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽(zé)达易盛及(jí)实控人(rén)、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛首次公(gōng)开发(fā)行股票并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序(xù)审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被(bèi)中国证监(jiān)会立案(àn)调查(chá)公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼(sòng)进展，如(rú)上(shàng)海金融法院(yuàn)后续(xù)受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，发布(bù)普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)权利登记(jì)公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授(shòu)权(quán)，申请参加普通代表人(rén)诉(sù)讼并申请转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。

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