金融界(jiè)5月5日消(xiāo)息 央行、香港证券及(jí)期货事务监(jiān)察委员会、香港金融管理局即将正(zhèng)式(shì)启(qǐ)动香港与内地利率互(hù)换市场互联(lián)互通合作。北向互换通(tōng)下的(de)交易将(jiāng)于(yú)2023年5月15日(rì)启动。初期，全部境(jìng)外投资者通过北(běi)向互(hù)换通开展利率互换交易(yì)在轧差后的名义本金净(jìng)额每日不超过(guò)人民币200亿元，后续可(kě)根据(jù)市场情况适时调整额度。

　　全文如(rú)下：

　　中国人民(mín)银行、香港证券及期货事务监察委员会(huì)、香港金融管理局即将正式启动香港与内(nèi)地利(lì)率互换市场(chǎng)互联互通合作(zuò)

　　为促进内地(dì)与香港金融衍(yǎn)生品(pǐn)市场的协同(tóng)发展，构建高水平(píng)金融开放(fàng)格(gé)局，2022年7月4日(rì)，中国人(rén)民(mín)银行(xíng)（以下简称人(rén)民(mín)银行）、香港证(zhèng)券及期货事务(wù)监察委员会（以下简(jiǎn)称(chēng)香港证监会）、香港金融管理局（以下简称(chēng)香港金管局）发布联合公(gōng)告(gào)，同意中国外汇交易中心（全国银行间同(tóng)业拆借中心(xīn)）（以下简(jiǎn)称外汇交易中心(xīn)）、银行间市场清算(suàn)所股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称上(shà猫肠胃不好老是吐怎么办，猫咪隔三差五吐但是精神很好ng)海清算所）和香港(gǎng)场(chǎng)外结算有限公司(sī)（以下(xià)简称场外结算(suàn)公司(sī)）开展香(xiāng)港与内(nèi)地利率互换市场互联互通(tōng)合作（以下简称(chēng)“互换通”），初期先行开通(tōng)“北向互换通”，香港(gǎng)及其(qí)他国家和地区的境(jìng)外投资者可通过两(liǎng)地基(jī)础(chǔ)设施(shī)互联(lián)互通参(cān)与(yǔ)内地(dì)银行间(jiān)金融衍生(shēng)品(pǐn)市场(chǎng)。自(zì)联(lián)合公告(gào)发布以来(lái)，“互换(huàn)通(tōng)”的各(gè)项(xiàng)准(zhǔn)备工作进展顺利(lì)，“北向互换通”下的交(jiāo)易将(jiāng)于2023年5月15日(rì)启动。为(wèi)便于(yú)“北(běi)向(xiàng)互换通”的顺利推出，现就有关事(shì)宜(yí)说明(míng)如下：

　　一(yī)、“北向(xiàng)互换通(tōng)”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换(huàn)通”初期可交易品种为利率互换产品，报价、交易及结算(suàn)币种为(wèi)人民币(bì)。

　　（二）投资者(zhě)：

　　1.参与“北向(xiàng)互换(huàn)通”的境内投资者（即互换(huàn)通报价(jià)商）需与外汇(huì)交易中心签(qiān)署报价商协(xié)议，并为上海清算所(suǒ)利(lì)率互换集(jí)中清(qīng)算业务的清算(suàn)会员或该类会员的(de)清算(suàn)客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投(tóu)资(zī)者为符合人民(mín)银行要求并完成内(nèi)地银行间债券市场准入备(bèi)案的境(jìng)外机(jī)构投资(zī)者(zhě)，猫肠胃不好老是吐怎么办，猫咪隔三差五吐但是精神很好并经外(wài)汇(huì)交易中心开通“北向互(hù)换通”交易权限。拟(nǐ)申请开通“北向互换通”交易权(quán)限的(de)境外投资者需同时申请成为(wèi)场外结算公司的清(qīng)算会员(yuán)或该类会员的清算客户。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交(jiāo)易安排：外汇交易中心与人民银行(xíng)认可的境外电子交(jiāo)易平台互联(lián)提供交易(yì)服务。

　　2.清算安排(pái)：上海清算所和场外结算公司(sī)建立中央(yāng)对手(shǒu)方清算(suàn)机构(gòu)互(hù)联互通，共同向境(jìng)内(nèi)外投资者提供清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额(é)度：初期，全部境外投资者(zhě)通过“北(běi)向互换通”开展利率互换交易在轧差(chà)后(hòu)的名义(yì)本金净额每日不超过人民币(bì)200亿元，后续可根据(jù)市场情况适(shì)时调整额度。

　　2.清算额(é)度：上海清算所(suǒ)与(yǔ)场外结算(suàn)公(gōng)司针对双(shuāng)方(fāng)清(qīng)算所之间的风险敞(chǎng)口建立“互(hù)换通(tōng)”资源池。初期，上海(hǎi)清(qīng)算所与场外结算公司(sī)之间净头(tóu)寸对(duì)应的(de)“互换通”资源池(chí)风险敞(chǎng)口设定上限不(bù)超过(guò)人(rén)民币(bì)40亿元，后续(xù)可根据市场情况适时调(diào)整额度。

　　二(èr)、人民银行、香港证监(jiān)会(huì)和香港金管局(jú)已就(jiù)“互换(huàn)通”涉及的跨境监管合作原(yuán)则和具(jù)体(tǐ)安排(pái)达成(chéng)共识(shí)，并签(qiān)署了《关于内地-香港债券及衍生品市(shì)场相关(guān)事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两地监(jiān)管机构(gòu)在债券及衍生品市场方面的监(jiān)管合(hé)作安(ān)排和(hé)联络协商机制，共(gòng)同(tóng)维护(hù)“互换通”的正常运行、金融市场稳定和公(gōng)平交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清(qīng)算所和(hé)场外结算公司应当依(yī)法履行“互换通(tōng)”下的各项职责，组织市场各方(fāng)有序开展“北向互(hù)换通”业务(wù)。清(qīng)算会员应当遵守(shǒu)相关监管(guǎn)规定及(jí)业(yè)务规则，加强(qiáng)内部控制，防范和控制风(fēng)险，做好投资(zī)者(zhě)教育和(hé)服(fú)务，切实(shí)维护投资(zī)者合法权益。投资者应当(dāng)充分了解两地市(shì)场法律法规、业务规(guī)则和实践(jiàn)操作的差异，评估和控制风险，理(lǐ)性开展相关投资。

　　市场各方应进(jìn)一步做好准备工作，确保(bǎo)“北向(xiàng)互换通”顺(shùn)利(lì)启动。有兴趣参与“北向(xiàng)互换通”的(de)投资者(zhě)可联(lián)系(xì)外汇交易中心(xīn)、上海清算所、场外结算公司为参与做准备。

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