科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告(gào)称，其收到(dào)证监(jiān)会下发的《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制(zhì)退市(shì)，

　　与(yǔ)熊二变成僵尸了，光头强被僵尸咬了此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也(yě)对两公(gōng)司下(xià)发拟终止公(gōng)司股票上市的事先(xiān)告(gào)知书，两家公司(sī)的股票自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院消息(xī)显示，其收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师(shī)事务熊二变成僵尸了，光头强被僵尸咬了所、康(kāng)达律师(shī)事务(wù)所均在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发(fā)行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定(dìng)书(shū)显(xiǎn)示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获(huò)科创板上市(shì)委(wěi)审议同(tóng)意发(fā)行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造(zào)物流(liú)单(dān)据和验收(shōu)单据入账、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认收(shōu)入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年上半(bàn)年末(mò)对(duì)外(wài)担(dān)保余(yú)额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签署日(rì)，未(wèi)按规(guī)定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过前述(shù)财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按规定(dìng)披露(lù)对(duì)外(wài)担保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存(cún)储责令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其(qí)他相关负(fù)责人也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处(chù)罚决定书(shū)显示，其于2019年6月(yuè)披露招股(gǔ)书(shū)申报(bào)稿，2020年6月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在(zài)公(gōng)告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚假内容(róng)，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营业收(shōu)入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露关联交(jiāo)易、股权代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市后，泽达易(yì)盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的(de)利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在(zài)建工(gōng)程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于欺诈发行(xíng)部(bù)分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则(zé)被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子落(luò)地(dì)”，两家(jiā)公司(sī)也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布(bù)公(gōng)告称，公司触(chù)及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强制退市。公(gōng)司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公(gōng)司均收到(dào)上(shàng)交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据(jù)规定申请听证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩。交易所由上(shàng)市委员会(huì)就(jiù)是(shì)否终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市事宜进(jìn)行审议，并根(gēn)据上(shàng)市委员(yuán)会的审核意见作出(chū)是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上市，自交易所公告对(duì)股票作(zuò)出终(zhōng)止上(shàng)市(shì)的决定之(zhī)日后5 个(gè)交易日届满的下(xià)一交易日(rì)起，相关公(gōng)司股票(piào)复牌并进(jìn)入退市整(zhěng)理期(qī)，并在股票简称前冠以“退(tuì)市(shì)”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交(jiāo)易期(qī)限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期(qī)届满(mǎn)后5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的(de)申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时(shí)申请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼程序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时(shí)公(gōng)布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在(zài)投资者提起的(de)诉讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计(jì)师事务所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事(shì)务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次公开(kāi)发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持(chí)续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监(jiān)会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心(xīn)公(gōng)告称，关注(zhù)到(dào)上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将(jiāng)密切(qiè)关注(zhù)诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，发(fā)布(bù)普通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公开征集并接(jiē)受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参(cān)加普通代(dài)表人诉讼并(bìng)申请(qǐng)转换特别代(dài)表人诉讼。

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