直播短(duǎn)视频成(chéng)为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处(chù)罚(fá)。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通(tōng)过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分(fēn)析、为第(dì)三方引流，并收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播成(chéng)为(wèi)各(gè)行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不(bù)例(lì)外。由于(yú)直(zhí)播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问(wèn)题(tí)也成(chéng)为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融(róng)职(zhí)业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机构及其(qí)工作人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或(huò)者投资者合(hé)法利益相冲(chōng)突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对(duì)熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理(lǐ)措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也(yě)被出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。四(sì)川证监(jiān)局认为(wèi)，该(gāi)营业(yè)部合规管理不(bù)到位，未严(yán)格规范从业(yè)人员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此外相对评价和绝对评价区别举例，相对评价和绝对评价区别举例现代教育技术，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平台上以恒泰证券员工名(míng)义(yì)发(fā)布短视频(pín)的(de)账(zhàng)号数量也(yě)有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监管点名(míng)的(de)恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某平(píng)上，虽(suī)然(rán)抖音账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短视频(pín)中留(liú)言追问，期待早(zǎo)日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记(jì)岗(gǎng)位为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流(liú)量”客(kè)户(hù)时(shí)需(xū)要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过(guò)抖音直播形式向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行(xíng)情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得(dé)从事证券投(tóu)资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情(qíng)况(kuàng)通(tōng)报，对(duì)证(zhèng)券(quàn)公司从业(yè)人员网络(luò)直(zhí)播(bō)提出监管要求。证券公(gōng)司工作人员通过网络直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要确保信(xìn)息来(lái)源合法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优(yōu)势，引导市场相对评价和绝对评价区别举例，相对评价和绝对评价区别举例现代教育技术树立长期(qī)投资、价(jià)值投资和理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对(duì)证券公(gōng)司工作(zuò)人(rén)员直(zhí)播展业的管理(lǐ)，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大(dà)情况及(jí)时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规(guī)情(qíng)况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文(wén)化和(hé)旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需(xū)要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公(gōng)司下发关于排查报送网络非法证券活动(dòng)信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人(rén)员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账(相对评价和绝对评价区别举例，相对评价和绝对评价区别举例现代教育技术zhàng)号与APP。

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