零容忍(rěn)！又(yòu)有券商(shāng)投行收(shōu)罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北证券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金(jīn)刚石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持续(xù)督导期间(jiān)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监(jiān)会调(diào)查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)项(xiàng)目保荐人，中国证监会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对(duì)象的认购资金来源(yuán)及合法性(xìng)、是否具(jù)备履行认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非公开发(fā)行(xíng)对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋基(jī)金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出(chū)资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集(jí)资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查(chá)，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充(chōng)分关注募投项目(mù)流动资金的用(yòng)途和(hé)程序，未(wèi) 对(duì)涉(shè)诉事(shì)项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟(nǐ)决(jué)定：对东北(běi)证(zhèng)券责令(lìng)改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以(yǐ)566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目的(de)保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑克(kè)国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦(tǎn)给(gěi)予警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查(chá)无(wú)数据，这(zhè)意(yì)味着两人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证(zhèng)券(quàn)，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证券离(lí)职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近(jìn)七(qī)年，但证监(jiān)会仍对东北证券(quàn)立案调查(chá)并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在(zài)全面注册制背景下，继续保持强(冯石原型人物是谁 冯石陆光达原型qiáng)监管、压实中介(jiè)机构责(zé)任的决(jué)心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，冯石原型人物是谁 冯石陆光达原型同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券(quàn)商(shāng)中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉(jí)林信托因(yīn)自身(shēn)经营(yíng)发展需(xū)要等(děng)自主决定，拟以集中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经(jīng)公布的(de)大股东亚太(tài)集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股(gǔ)份事(shì)项均属(shǔ)于规定不(bù)得减冯石原型人物是谁 冯石陆光达原型持范畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司(sī)股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地(dì)，东北(běi)证券的股权变或(huò)将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北证(zhèng)券最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个(gè)月东北证券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业(yè)务(wù)、投资银行业(yè)务收(shōu)入(rù)增(zēng)加所致。

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