零容忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司2016年(nián)非公开发行股票(piào)及(jí)持续督(dū)导期间未勤(qín)勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国证监会调查完毕(bì)，中国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)的(de)审查反(fǎn)馈意见中要求保荐机(jī)构(gòu)对本(běn)次发行对象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义务的(de)能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对象之一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核查(chá)。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的(de)上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行(xíng)股票发行过程(chéng)与认(rèn)购(gòu)对(duì)象(xiàng)合 规(guī)性(xìng)的报告》存在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未(wèi)对募集资金(jīn)置换预(yù)投(tóu)资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查募集资金(jīn)投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对(duì)东北(běi)证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定(dìng)增项(xiàng)目(mù)的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国(guó)、初一地理口诀顺口溜，怎样分东西半球最简单的方法张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业(yè)。

　　初一地理口诀顺口溜，怎样分东西半球最简单的方法而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查(chá)并处以三(sān)倍的(de)高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层在(zài)全(quán)面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么(me)简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东吉林信托(tuō)因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需要等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年(nián)2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转让一事(shì)，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查期间，公司(sī)大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述(shù)规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林信托(tuō)不得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券(quàn)的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券(quàn)最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要原因是公司投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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