直播(bō)短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期(qī)间实名通过抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行(xíng)分析(xī)、为第三(sān)方引流，并收取直播(bō)打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期(qī)间(jiān)展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部及员工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部任职期(qī)间，实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进(jìn)行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货(huò)经营机构工作人(rén)员不(bù)得违规从事营(yíng)利性经营活动，违(wéi)规兼(jiān)任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基(jī)于此，四(sì)川证(zhèng)监局决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取出(chū)具(jù)警示函的(de)行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也(yě)被出具警示(shì)函。四川(chuān)证监局认(rèn)为，该(gāi)营(yíng)业部合规(guī)管理不到位，未严格规(guī)范从业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离(lí)开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通(tōng)过短视频平(píng)台(tái)进行推(tuī)广(guǎng)的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过(guò)万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其中部分(fēn)账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的(de)恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然(rán)抖(dǒu)音账号运营时间不长，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月(yuè)直播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中留言(yán)追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离(lí)职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无(wú)证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议(yì复活的作者是谁，复活的作者是谁)行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会对(duì)微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其(qí)未取得从事(shì)证券投(tóu)资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下发机构监管情况通报(bào)，对证券公(gōng)司(sī)从业人员网(wǎng)络(luò)直播(bō)提(tí)出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信息来(lái)源合法合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势，引导(dǎo)市场树(shù)立长期(qī)投资、价值投资和理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的管理(lǐ)，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情复活的作者是谁，复活的作者是谁况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直(zhí)播中出现违(wéi)规情况的，及时(shí)启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直(zhí)播(bō)内容，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中(zhōng)证(zhèng)协也向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券(quàn)咨(zī)询公(gōng)司下发关(guān)于排查报送网络(luò)非法证券活(huó)动信息的(de)通知，要求排查填报证券(quàn)领域(yù)涉及(jí)非法(fǎ)证券(quàn)活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营机构和人员等(děng)涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 复活的作者是谁，复活的作者是谁