昨日(rì)晚间，证监会就《证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　进一步规范证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用活动

　　为规(guī)范证券(quàn)期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管活动，保护投资(zī)者合法权(quán)益，维护(hù)证券期货市场安全(quán)平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下(xià)简称(chēng)《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定(dìng)》），于昨日向社会公开(kāi)征求意见。

　　据了解(jiě)，近年(nián)来，证券期货交易所向市场相(xiāng)关机构提供(gōng)主机交易托管(guǎn)资源，为行(xíng)业提(tí)供信息科技基础支撑服务，对于(yú)提升(shēng)行业信息基础(chǔ)设施运维水平，保障行业信息系(xì)统安全稳定运(yùn)行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证(zhèng)券期货市场(chǎng)的不断(duàn)发展，主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)分配不尽合理、线(xiàn)路(lù)时(shí)延(yán)不(bù)尽(jǐn)一致、安全保障(zhàng)能力有待提升等问(wèn)题逐(zhú)渐凸显，为进一(yī)步规范证券期货(huò)市场主机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监会(huì)起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路(lù)有三。一是全(quán)面覆盖各类(lèi)主体。结合(hé)业务活动的具体(tǐ)特点(diǎn)，《管理规定(dìng)》将主机(jī)交易托管相关主体分(fēn)为证(zhèng)券期货交易(yì)所和证券期(qī)货(huò)经(jīng)营(yíng)机构两(liǎng)部分，分(fēn)别提出完善的监管要求(qiú)，并要求其他类型的参(cān)与(yǔ)主(zhǔ)体参照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底(dǐ)线(xiàn)。安全运行(xíng)是(shì)从(cóng)事主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用(yòng)活动的基础和前(qián)提，《管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)》规定了主机(jī)交易托管资源的安(ān)全管理要(yào)求，明确了证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)的(de)尽职调查和业(yè)务审批机制，从安全(quán)的角度作(zuò)出全面(miàn)规定。

　　三(sān)是促进服务公平合(hé)理(lǐ)。《管理华夏儿女指什么意思，华夏儿女是啥意思'color: #ff0000; line-height: 24px;'>华夏儿女指什么意思，华夏儿女是啥意思规定(dìng)》将公平合理原则，体(tǐ)现(xiàn)在证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所和(hé)证券期货(huò)经营机(jī)构从事主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的(de)各个(gè)环(huán)节，同(tóng)时也充分(fēn)注重有关规定落(luò)地过程中的可(kě)操作性，切(qiè)实提升市场主(zhǔ)体的获得(dé)感(gǎn)。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券期(qī)货(huò)行业(yè)主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用(yòng)活动提出(chū)了要求。

　　具(jù)体来看，首先(xiān)是总则明确(què)立法宗旨、适用范围，从事(shì)主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基(jī)本原(yuán)则(zé)以(yǐ)及监(jiān)督(dū)管理。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，所谓主机交(jiāo)易托管资(zī)源，是指(zhǐ)证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所提供的机房机(jī)柜、通信网络(luò)、软(ruǎn)件或硬(yìng)件设施(shī)等资源，部署在(zài)相关资源的信息(xī)系统可(kě)以连接证券期货交易(yì)所交易系统。

　　其(qí)次是证(zhèng)券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所要求。明确(què)了证券期(qī)货交易所提(tí)供主机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)有关要求。主(zhǔ)要(yào)包括：要求证券期货(huò)交易所实施专区管(guǎn)理，统一专区交易时延，建设(shè)运(yùn)维要求不得低于《证券期货业(yè)信(xìn)息(xī)系(xì)统托管基本要(yào)求(qiú)》中三级(jí)系统(tǒng)的(de)受托(tuō)方要求；从资源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服(fú)务(wù)协议、收费(fèi)要(yào)求、服务退(tuì)出(chū)与(yǔ)资源再(zài)分配等方面保障证(zhèng)券期货交易(yì)所提供有关服务的公平(píng)合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交易所(suǒ)需建立健(jiàn)全监控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管服务的(de)，应当(dāng)将主机交易(yì)托管资(zī)源和其他主机托管(guǎn)资(zī)源进(jìn)行(xíng)区(qū)分(fēn)，对主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源实施专区管理，并(bìng)确保(bǎo)相关专区到核(hé)心交(jiāo)易系统通信前端(duān)的通信时延(yán)保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要(yào)求。明确了证券期货经(jīng)营机(jī)构(gòu)租(zū)用主机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)有(yǒu)关要(yào)求。具(jù)体(tǐ)来看，从(cóng)安全保障(zhàng)方(fāng)面(miàn)，对证券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资(zī)源的一般要求作(zuò)出规定。从能力评估、治理架(jià)构、尽职调查等方面确(què)保证券期(qī)货经营机(jī)构能够(gòu)保(bǎo)障客户设施(shī)的安全(quán)运行。明确(què)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构对(duì)证券(quàn)期货交易所(suǒ)的报告(gào)要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机(jī)构租(zū)用主机(jī)交易托管资源(yuán)部(bù)署客户提供的软件或硬件设施（以(yǐ)下简(jiǎn)称证券期货(huò)经营机构部署客户设(shè)施）的，应当从(cóng)人(rén)员保障、资金投(tóu)入、客户需求等方面充分评(píng)估，审慎选择服务客户(hù)，确保自身能力可以保障客(kè)户软件(jiàn)或硬(yìng)件设施的安全(quán)运行(xíng)，并将不同(tóng)客(kè)户(hù)的信息系(xì)统、客户(hù)与经(jīng)营机(jī)构的信息(xī)系统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证(zhèng)券期货交易所的监(jiān)管(guǎn)报(bào)告(gào)义务，规定中国证监会及其派出(chū)机(jī)构结合法(fǎ)定职责，对(duì)证券期货交易所及证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构实施现场检查和非现场(chǎng)检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货交易所(suǒ)违反(fǎn)本规定，或(huò)者(zhě)在监管工作(zuò)中不履行职责，或(huò)者不履(lǚ)行本规定有(yǒu)关报(bào)告(gào)义(yì)务的，中国证监会(huì)可以对证券期货交易所采取监(jiān)管谈话、出具(jù)警示函、责令限期改正等行政(zhèng)监管措施，对(duì)有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤职等(děng)行政(zhèng)处分(fēn)，并(bìng)责令证(zhèng)券期货交(jiāo)易所对其他责任人(rén)给予纪(jì)律处(chù)分。

　　证券期(qī)货经营机构违(wéi)反(fǎn)本规(guī)定(dìng)，中国(guó)证(zhèng)监会及其(qí)派出机构可以依(yī)照《证券期货业网络(luò)和信息安全管理办法(fǎ)》有关规定，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨(zuó)日中央纪(jì)委国家监委(wěi)驻(zhù)中国证(zhèng)监会(huì)纪检监(jiān)察组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海证券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重职务违(wéi)法，目前正在(zài)接受(shòu)中央纪(jì)委国家监委驻中国证监(jiān)会纪检监(jiān)察组(zǔ)和浙江省台州(zhōu)市监委监察调查(chá)。

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