零容忍！又有券(quàn)商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证(zhèng)券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证监会(huì)拟对东北(běi)证券合计被(bèi)罚(fá)没(méi)逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监(jiān)会(huì)《行(xíng)政处罚(fá)事(shì)先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会(huì)调查完毕，中国证监会(huì)依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审查(chá)反馈意见(jiàn)中要(yào)求保荐机构对本次发(fā)行对象的(de)认(rèn)购资金来源及(jí)合(hé)法性、是否具备履行认(rèn)购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京(jīng)天(tiān)证(zhèng)远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有(yǒu)限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票发行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规(guī)性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券在持续(xù)督导期间未对募集资金置换(huàn)预(yù)投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入cpb属于哪个档次的，cpb属于什么档次的(rù)项目的(de)cpb属于哪个档次的，cpb属于什么档次的情(qíng)况，未充分关注募投项目(mù)流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事(shì)项保持合理的职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告，没(méi)收(shōu)保荐(jiàn)业务(wù)收入(rù)188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告(gào)，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记者(zhě)查(chá)询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职(zhí)，去年入(rù)职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被(bèi)暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对(duì)东北证券(quàn)立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而(ér)言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市(shì)场价格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按相关(guān)规定(dìng)，东北证(zhèng)券(quàn)在被(bèi)中国(guó)证监会(huì)立案调查期(qī)间，公司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减持公司股份事项均属于(yú)规(guī)定不(bù)得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北(běi)证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的(de)股权(quán)变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显示，2023年(nián)前(qián)三个月(yuè)东北(běi)证券实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的(de)主要原因是(shì)公司投(tóu)资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务(wù)收入增加所致。

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