金(jīn)融界(jiè)5月5日消(xiāo)息 央行、香港证券及期货事务(wù)监察(chá)委员会、香港金融管理局即将正式启(qǐ)动香港与内地利率互换市场互联互(hù)通(tōng)合作。北向(xiàng)互换通下的(de)交易(yì)将于2023年5月15日启动。初期，全部(bù)境外投资者通过北向互换通开(kāi)展利(lì)率(lǜ)互换交(jiāo)易在(zài)轧差后(hòu)的名义本金净(jìng)额每日(rì)不(bù)超过人民币200亿元，后续(xù)可根据市场情(qíng)况(kuàng)适(shì)时调(diào)整额(é)度。

　　全文如下：

　　中国人(rén)民银行、香港证券及期货(huò)事务监(jiān)察委(wěi)员会、香港金融管理局即将正式(shì)启动(dòng)香港与(yǔ)内地利率互(hù)换(huàn)市场互联互通合(hé)作

　　为促进内地与香港金融衍生(shēng)品市场(chǎng)的协同发展，构(gòu)建高水(shuǐ)平金(jīn)融开放格局，2022年(nián)7月4日，中国人民银行（以下简称(chēng)人(rén)民银行）、香(xiāng)港证券(quàn)及期货事(shì)务监察委员(yuán)会(huì)（以下简称香港证监会(huì)）、香港金融管理局（以下简称香港金管局）发布联合公告，同(tóng)意中国(guó)外(wài)汇交易(yì)中心（全国银行间同(tóng)业拆借中心）（以下简称(chēng)外汇交易中心）、银行间(jiān)市场清(qīng)算所(suǒ)股份(fèn)有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称上海清算所）和(hé)香(xiāng)港场外(wài)结(jié)算有限公司（以下简称场外结算(suàn)公司）开展(zhǎn)香港(gǎng)与(yǔ)内地利率互(hù)换市(shì)场互联互通合作（以下简称“互换通(tōng)”），初期先行开通“北向互换通(tōng)”，香港及其他国家和地(dì)区的境(jìng)外投资(zī)者可通(tōng)过两地基础(chǔ)设施互联互通(tōng)参(cān)与内地银行间金融衍生品市场。自联合公(gōng)告发布以来，“互(hù)换(huàn)通”的各项准备工作进展顺(shùn)利，“北(běi)向互换通”下的交易将(jiāng)于2023年(nián)5月15日启动。为便(biàn)于“北向互换通”的顺利推出，现就有(yǒu)关事宜(yí)说明如下：

　　一、“北向互换通(tōng)”的(de)相(xiāng)关交易及(jí)结算安排

　　（一(yī)）交易品种：

　　“北向互换通”初期可交易品(pǐn)种(zhǒng)为利率互换(huàn)产品，报价、交易及结算(suàn)币种(zhǒng)为人民币。 <人死后尾七是什么意思，头三尾七是什么意思/p>

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互(hù)换通”的境内投资(zī)者（即互换通报价商）需(xū)与外汇交(jiāo)易中心签署报价商协议，并为上海(hǎi)清算所利率互换集中(zhōng)清算业务的清算会(huì)员或(huò)该类(lèi)会员的(de)清算(suàn)客户(hù)。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为符合人(rén)民银行(xíng)要求并完成(chéng)内地银行间债券市(shì)场准(zhǔn)入备案的境外(wài)机(jī)构投资者，并经外汇交易中心(xīn)开通“北向(xiàng)互换通(tōng)”交易权限(xiàn)。拟申(shēn)请开通“北向互换(huàn)通(tōng)”交易权限(xiàn)的(de)境外投(tóu)资者需同时申请成为(wèi)场(chǎng)外结算公司的清算会(huì)员或(huò)该(gāi)类(lèi)会员(yuán)的清算客户。

　　（三）交易(yì)及(jí)结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中心(xīn)与人民银行认可的境外电子交易平(píng)台互联(lián)提供交(jiāo)易(yì)服务(wù)。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算所和场外(wài)结算公(gōng)司建立中央对(duì)手方(fāng)清(qīng)算机(jī)构互联互(hù)通，共(gòng)同向境内外(wài)投资者提供清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交(jiāo)易额(é)度(dù)：初期，全(quán)部境外投资者(zhě)通(tōng)过“北向互换通”开展利率(lǜ)互换交易在轧差后的名义本金净额每日不超(chāo)过人民币200亿(yì)元(yuán)，后续可根据市场情况适时调整额(é)度。

　　2.清算额度：上海(hǎi)清算(suàn)所与场外结算公司针对双方清(qīng)算所之间(jiān)的风险(xiǎn)敞口建立“互换通”资源池。初(chū)期，上海清算所与场外结算公司之(zhī)间净(jìng)头(tóu)寸对(duì)应(yīng)的“互换通”资(zī)源池风险敞口设(shè)定上限不超过人民币40亿元，后续(xù)可根据市场情况适时调整额度。

　　二、人(rén)民银行、香港(gǎng)证(zhèng)监会和香港金管局(jú)已就(ji人死后尾七是什么意思，头三尾七是什么意思ù)“互换通(tōng)”涉及(jí)的跨境监管合作(zuò)原(yuán)则和具(jù)体安排达成共识，并(bìng)签署了《关于内地-香港债券及(jí)衍生品(pǐn)市场(chǎng)相关事(shì)宜的谅(liàng)解备忘录(lù)》。备(bèi)忘录健(jiàn)全了两(liǎng)地监管机构在债券及衍生品市场方面的(de)监管合(hé)作安(ān)排和联络协商(shāng)机制(zhì)，共(gòng)同维护“互换通”的正(zhèng)常运行、金融(róng)市场稳定和公平交易秩序。

　　三(sān)、外汇交易中心、上(shàng)海清算所和(hé)场外(wài)结算(suàn)公司应当依法履行“互换通”下的各项职责，组织市场(chǎng)各方有(yǒu)序开展“北向互(hù)换通”业(yè)务(wù)。清(qīng)算会(huì)员(yuán)应当遵守相关监管规定及业务规(guī)则(zé)，加强内部控(kòng)制(zhì)，防(fáng)范和控(kòng)制风险，做好(hǎo)投资者教育和(hé)服务，切实维护投资者合法权益。投资(zī)者应当充分了解两地市(shì)场法律法规、业务(wù)规则和实践操作的(de)差异，评估和控制风险，理性(xìng)开展相关(guān)投资(zī)。

　　市场各方应进一步做好(hǎo)准备工作(zuò)，确保“北(běi)向互换通”顺(shùn)利启(qǐ)动(dòng)。有(yǒu)兴趣参(cān)与“北向互换(huàn)通”的投资者可(kě)联系外汇交易中心(xīn)、上海清算所、场外结(jié)算公司为(wèi)参(cān)与做(zuò)准备。

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