直(zhí)播短(duǎn)视(shì)频(pín)成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前四(sì)川证监局对恒(héng)泰(tài)证券某营业部及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收(shōu)取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间(jiān)展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例(lì)外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的(de)问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自(zì)媒体(tǐ)从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部(bù)任(rèn)职(zhí)期间，实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势(shì)进(jìn)行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能(néng)学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直(zhí)播打(dǎ)赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等(děng)方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机构及(jí)其工作人员廉(lián)洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不(bù)得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可(kě)能(néng)影响其独(dú)立性(xìng)的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对(duì)熊(xióng)某平(píng)采取出具警(jǐng)示函的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营(yíng)业部(bù)也被出具警示函(hán)。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管(guǎn)理不到位，未严格规(guī)范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线(xiàn)员工，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林(lín)奇(qí)”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。中国有几个党派，中国有几个党派组织p>

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工名义发(fā)布(bù)短视频的(de)账(zhàng)号数(shù)量也有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号运营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间，大量粉(fěn)丝在其短视(shì)频(pín)中留言追(zhuī)问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信(xìn)息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日(rì)即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司(sī)办理(lǐ)执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于(yú)直播(bō)活动的(de)即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的(de)问题。而(ér)无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询机(jī)构(gòu)黑龙江(jiāng)省容(róng)维证券数(shù)据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券员工马某某无(wú)证券(quàn)投资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市(shì)场的(de)分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣(xuān)传并出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备(bèi)证券投资咨(zī)询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部(bù)下发机(jī)构监管情况通(tōng)报(bào)，对证券(quàn)公司(sī)从业人员(yuán)网络直(zhí)播提出(chū)监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作(zuò)人员通过(guò)网络直播(bō)等形式发表评论，要(yào)确(què)保(bǎo)信息来(lái)源(yuán)合法合规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树立(lì)长期投资、价值投(tóu)资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要(yào)求，证券公司应进一步加(jiā)强对(duì)证券(quàn)公司工作人员(yuán)直(zhí)播(bō)展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完(wán)善内(nèi)部(bù)管控机制， 事前对(duì)直播内(nèi)容(róng)进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时(shí)处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影(yǐng)响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情况的(de)，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视(shì)总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向(xiàng)各(gè)家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其(qí)中(zhōng)重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和(hé)人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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