零(líng)容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北证券(quàn)合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计(jì)罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显示，5月12日(rì)，公(gōng)司收到(dào)中国证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石(shí)股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)项目保荐人，中(zhōng)国证监会饺子冻成一坨了怎么吃，饺子冻成一坨了怎么吃才好吃在豫金(jīn)刚(gāng)石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金(jīn)来源及合(hé)法性、是否具备(bèi)履行(xíng)认购义务的能力进行核查(chá)，公司(sī)未按要求(qiú)对本次非公开发(fā)行对象之一北(běi)京天(tiān)证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金(jīn)来源(yuán)审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股票的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规(guī)性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导(dǎo)期间未对募集资金(jīn)置换预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查募饺子冻成一坨了怎么吃，饺子冻成一坨了怎么吃才好吃(mù)集资(zī)金投入项目(mù)的情况，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目流(liú)动资金的(de)用途(tú)和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保持合(hé)理的(de)职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟(nǐ)决(jué)定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证(zhèng)券(quàn)。傅(fù)坦则(zé)在(zài)2016年从东北证券离职，去年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北(běi)证(zhèng)券立案调(diào)查(chá)并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在(zài)全面(miàn)注册制背景下，继续(xù)保持(chí)强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责(zé)任的(de)决心。

　　对(duì)于(yú)东北证(zhèng)券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么(me)简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林(lín)信托因自身经营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间(jiān)按市(shì)场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截(jié)至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了(le)解(jiě)，按(àn)相关规(guī)定，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查(chá)期间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上述(shù)转让及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项(xiàng)均属(shǔ)于(yú)规定不(bù)得减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不得(dé)减持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证券的罚单(dān)尘埃落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权变(biàn)或将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证(zhèng)券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年(nián)前(qián)三个月东北(běi)证券实现营(yíng)业收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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