昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场主机(jī)交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定（征求(qiú)意见稿）》向社会公开征求意(yì)见。

　　进一步(bù)规(guī)范(fàn)证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动

　　为规范证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托(tuō)管活动，保护投(tóu)资者合法权益，维护证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)安全平稳运行，证(zhèng)监会(huì)起草了《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日(rì)向社(shè)会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　据了解，近(jìn)年(nián)来，证(zhèng)券期货交易所向(xiàng)市场相关机构(gòu)提供(gōng)主机交(jiāo)易托管资源，为行业提供信息科技基础支撑服(fú)务，对于提升行(xíng)业(yè)信息(xī)基础设施运维水平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了重(zhòng)要作用(yòng)。

　　但(dàn)随着证券期货市(shì)场的不断发展，主机交易托管资源(yuán)分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致(zhì)、安(ān)全(quán)保(bǎo)障(zhàng)能力有(yǒu)待提升等问题(tí)逐(zhú)渐凸(tū)显，为进一步规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动(dòng)，促进证券期货市场的(de)平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三。一是(shì)全面覆盖(gài)各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相(xiāng)关主体分为证券期货(huò)交易所和证券期货经营机构两部分(fēn)，分别提(tí)出完善的监管要求，并要求(qiú)其他(tā)类型的参与(yǔ)主体(tǐ)参(cān)照执行有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底线。安全运行是从事(shì)主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动的(de)基础和前提(tí)，《管理规定》规定(dìng)了主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī2l是多少毫升 2l是多少升)源的安全管(guǎn)理要求，明确(què)了证券期货经营机(jī)构(gòu)的尽职调查和业务审(shěn)批机制，从安全的角度作(zuò)出全面(miàn)规定。

　　三(sān)是(shì)促进(jìn)服务公平合(hé)理(lǐ)。《管理规(guī)定》将公平合理原则(zé)，体现在证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构从事主机交易托管服务和相关租用活动的(de)各个环(huán)节，同时也充(chōng)分注(zhù)重有关规定落(luò)地过程中的(de)可操作性，切(qiè)实(shí)提升市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内(nèi)容来(lái)看，《管(guǎn)理规(guī)定》共五章28条，对(duì)证券期货行业主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)提(tí)出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是(shì)总则(zé)明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从(cóng)事主机(jī)交易托管服务和相关(guān)租用活动的基本原(yuán)则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源，是指证券期货交易所提供的机房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施等资源，部署在相关(guān)资源的信息(xī)系(xì)统可(kě)以连接证券(quàn)期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所要求。明确了(le)证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管(guǎn)服务有关要(yào)求。主要(yào)包括：要(yào)求证(zhèng)券期货交(jiāo)易所实(shí)施(shī)专区管理，统一专区(qū)交易时(shí)延，建设运维(wéi)要求(qiú)不得(dé)低于《证券期(qī)货业信息系统托管基本要求》中三级(jí)系(xì)统的受托方要求；从资源保(bǎo)障、资源分配、服务申请、服务协议(yì)、收(shōu)费要(yào)求、服务退出与资源再分配等方面保障证券(quàn)期货交易所提供有关服务(wù)的公(gōng)平(píng)合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交易(yì)所(suǒ)需建(jiàn)立健全监控指标(biāo)及(jí)应急处(chù)置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交易(yì)所提供主机交易托(tuō)管服(fú)务的，应当(dāng)将主机交易(yì)托管(guǎn)资源和其(qí)他主机(jī)托管资(zī)源进行区(qū)分，对主机交(jiāo)易托管资源实施专区(qū)管理，并确保相(xiāng)关专区到核心交易系统通信前端的通信时(shí)延保(bǎo)持一(yī)致(zhì)。

　　再次是证券(quàn)期货经营机构要求。明确了证券期货经(jīng)营机构(gòu)租用主机交易托管资源有关要求。具体来(lái)看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经营机构租用主机交易托管资(zī)源的一般要(yào)求作出规(guī)定。从能力(lì)评估、治理架构、尽职调(diào)查等方面确保证券期货(huò)经营机构能够(gòu)保障客户设施的安全(quán)运行。明确证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)对证券(quàn)期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规2l是多少毫升 2l是多少升定》提(tí)到，证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源部署客户提供的(de)软(ruǎn)件或硬件设(shè)施（以(yǐ)下简称(chēng)证(zhèng)券期(qī)货经营机构部(bù)署客户设施）的，应当从(cóng)人(rén)员保(bǎo)障、资金投入、客(kè)户需求等(děng)方面充分(fēn)评估，审慎选择服务客户，确保自身能力可(kě)以保障客(kè)户软件或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施的(de)安全运行，并将不同客(kè)户的(de)信息系统、客(kè)户与经营机构的信息系(xì)统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证券期(qī)货交易所的监管报(bào)告义务，规定中(zhōng)国证监会及其(qí)派出机构结合法定(dìng)职(zhí)责，对证(zhèng)券期货交易所及证券期货经营机构实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定(dìng)》，证券(quàn)期货(huò)交易所违(wéi)反本规定(dìng)，或者(zhě)在监(jiān)管工作中不履行职(zhí)责，或者(zhě)不履(lǚ)行本(běn)规定有关(guān)报告义务(wù)的，中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)可以对证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)采(cǎi)取监管谈话、出(chū)具警示函、责令(lìng)限期改正等行政监管(guǎn)措(cuò)施，对(duì)有关高(gāo)级管(guǎn)理人员给予(yǔ)警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行政处(chù)分(fēn)，并(bìng)责(zé)令证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)对其他责(zé)任(rèn)人(rén)给予(yǔ)纪(jì)律处分。

　　证券期货经营机(jī)构(gòu)违反本规定，中国证监会及其派(pài)出(chū)机构可以依(yī)照《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货业网(wǎng)络和(hé)信息安全管理办(bàn)法(fǎ)》有关规定，对有(yǒu)关机构和人员采取行政监管措施(shī)。

　　上海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖(tì)接受监察调查(chá)

　　据(jù)昨日中央(yāng)纪委国(guó)家监委驻中国证监(jiān)会纪检监(jiān)察组、浙(zhè)江省纪委监委(wěi)消(xiāo)息，上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法(fǎ)，目前(qián)正在接受中央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪检监(jiān)察组和浙江省台(tái)州市监委(wěi)监察调查。

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