金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关(guān)部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监会有关部门负(fù)责(zé)人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券违(wéi)法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立(lì)体化打击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社会(huì)影响广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及(jí)其责任(rèn)人员等相(xiāng)关责任(rèn)主体进(jìn)行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市(shì)场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成(chéng)强力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任(rèn)方(fāng)面，我(wǒ)会(huì)依(yī)法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽(zé)达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术(shù)股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相关责任人(rén)作出行(xíng)政处(chù)罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任(rèn)人员进行(xíng)行(xíng)政处罚，并(bìng)对部分责任人员(yuán)采取证券市场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公(gōng)安(ān)机(发小是男的还是女的啊 发小是指什么关系jī)关处(chù)理，推动案件刑事(shì)追责相(xiāng)关(guān)工作(zuò)。另(lìng)外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易所科创板股票上(shàng)市规则》的规定(dìng)，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支持适格投(tóu)资者(zhě)及(jí)时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本市场(chǎng)法律责(zé)任体系的(de)重要组成(chéng)部分，是对违法行为进行立体式追责(zé)的重要一(yī)环(huán)，也(yě)是(shì)提(tí)高资(zī)本市场(chǎng)违法违规成本的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步(bù)畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促(cù)市场参与(yǔ)各方归位尽责(zé)，形成(chéng)资本市(shì)场良好生态。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市(shì)公司(sī)提供(gōng)保荐、承销服务的证(zhèng)券(quàn)公司、出具审计报(bào)告的或者法律意见书的证券服(fú)务机构等(děng)违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故意参与造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关(guān)处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的执业(yè)行为付出代(dài)价。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案严重损害投资者(zhě)合法权益，目前在投(tóu)资(zī)者保护(hù)方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规(guī)定了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行赔(péi)付、责(zé)令回购、行(xíng)政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉讼等(děng)一系(xì)列投资者赔偿(cháng)救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投(tóu)资者赔(péi)偿救(jiù)济(jì)制度的适用条件、投资者获(huò)赔(péi)的充(chōng)分性和(hé)有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都(dōu)是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院已经(jīng)收(shōu)到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示密切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案(àn)并(bìng)转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度(dù)具有“默(mò)示加入(rù)、明(míng)示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资(zī)者的(de)合法权益(yì)可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开(kāi)发行股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机(jī)构正在主动(dòng)筹备(bèi)投资者赔(péi)偿事(shì)宜(yí)，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设立先行(xíng)赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初步估算结(jié)果，基金规模将(jiāng)根据(jù)最终计算的适(shì)格投资者损失赔付金(jīn)额(é)进行调整），用(yòng)于先行赔(péi)付适格投(tóu)资者的(de)投资(zī)损失。先行赔付可以高(gāo)效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的(de)民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格(gé)投资(zī)者可以(yǐ)积(jī)极参与先行赔付程序(xù)直(zhí)接获赔，以维护(hù)自身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的(de)公告中提出向(xiàng)证监会提(tí)交(jiāo)证券(quàn)期货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法(fǎ)》新(xīn)增了(le)证券领域行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)制度（以下简(jiǎn)称当事人承(chéng)诺(nuò)制度）。当事(shì)人承诺(nuò)制度是指国务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货(huò)违法(fǎ)的单位(wèi)或者个(gè)人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关(guān)投资者损(sǔn)失、消除损害(hài)或者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构认(rèn)可(kě)，当事人履(lǚ)行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式(shì)。相关法律(lǜ)法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获得的(de)收(shōu)益或者避免(miǎn)的损失、当(dāng)事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为依法(fǎ)可能被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得的金额，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投(tóu)资者(zhě)损失，在证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺这一(yī)程序中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准打击，也可以有效(xiào)便(biàn)捷地补偿投(tóu)资(zī)者(zhě)的损失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺制度可以一(yī)并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高执法效能，达到行(xíng)政追责与民事追责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司向(xiàng)我(wǒ)会提交当事(shì)人承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期(qī发小是男的还是女的啊 发小是指什么关系)货行政执法当事人承诺制(zhì)度实(shí)施办(bàn)法》《证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实施(shī)规(guī)定》等规定，依法(fǎ)依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉(shè)的证券公司(sī)、会(huì)计师(shī)事务(wù)所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机(jī)构及(jí)其责(zé)任人员，下(xià)一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶(jīng)存储所涉中介机(jī)构开展“一案(àn)双查”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)股份(fèn)有限公司、天健会(huì)计师事务所、北京(jīng)市康达(dá)律师(shī)事(shì)务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事务所、致(zhì)同会计师(shī)事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构启动了相关调(diào)查工(gōng)作，后续将(jiāng)根(gēn)据(jù)其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔付(fù)以及申请证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺等情形(xíng)，依(yī)法进行下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关中介机构有关责任人员(yuán)在上述案件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任(rèn)人员(yuán)存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介(jiè)机构(gòu)是保(bǎo)障资本市场高质量发(fā)展的重要(yào)力量，中介机构及(jí)其从业(yè)人员(yuán)应(yīng)当严格(gé)遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正的企业文化和行业文(wén)化(huà)，珍视行业(yè)声(shēng)誉(yù)。

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