零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间华诞是什么意思,用在什么地方，生辰华诞是什么意思(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司2016年非(fēi)公(gōng)开发行(xíng)股票及持续督导期间(jiān)未勤(qín)勉尽责(zé)案(àn)，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调查完毕，中国(guó)证监会(huì)依法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对(duì)本(běn)次(cì)发行(xíng)对(duì)象的(de)认购(gòu)资金来(lái)源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务(wù)的能力进行核查，公司未按(àn)要求(qiú)对本次非公(gōng)开(kāi)发行对(duì)象之一北(běi)京天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实(shí)际(jì)出资与其(qí)承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公(gōng)开发行股票(piào)的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对募集(jí)资金置换(huàn)预投资金事项(xiàng)审慎核(hé)查，未充分 核(hé)查募集资金投入(rù)项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职(zhí华诞是什么意思,用在什么地方，生辰华诞是什么意思)业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警告(gào)，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚(fá)款；对持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别处以10万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着(zhe)两(liǎng)人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年，但证监会仍对东北证券立(lì)案(àn)调(diào)查并处(chù)以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项(xiàng)目，成功发(fā)行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年(ni华诞是什么意思,用在什么地方，生辰华诞是什么意思án)减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券(quàn)股东(dōng)吉(jí)林信托因(yīn)自(zì)身经营发展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持(chí)不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不(bù)过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时去年(nián)7月就已经(jīng)公布的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北(běi)证券在被中(zhōng)国(guó)证监会立案调(diào)查期间，公司大(dà)股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项均(jūn)属于规定(dìng)不得减持范(fàn)畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过(guò)随着(zhe)东北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公(gōng)司投资(zī)与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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